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发布日期：2025-09-23 13:11    点击次数：93

       鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书    鑫元基金管理有限公司 鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证       券投资基金       招募说明书   基金管理东说念主：鑫元基金管理有限公司   基金托管东说念主：中信证券股份有限公司       二〇二五年七月                         鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书                              紧迫领导   一、鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金（以下简称“基金” 或“本基金”）于2025年5月13日经中国证监会证监许可20251014号文注册召募。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真实、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应老成阅读基金合同、本招 募说明书、基金居品辛勤概要等信息走漏文献，全面意志本基金居品的风险收益 特征，充分琢磨投资者自身的风险承受才调，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出孤立决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者 景色”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投 资风险，由投资者自行包袱。   二、标的指数编制决议及查询路线   （1）指数称呼和代码   指数称呼：上证科创板东说念主工智能指数   指数简称：科创AI   英文称呼：SSE STAR Artificial Intelligence Index   英文简称：STAR AI   指数代码：950180   （2）指数基日和基点   该指数以2022年12月30日为基日，以1000点为基点。   （3）样本选取方法   指数样本空间由舒服以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托 凭证组成：  ①上市时分跳跃6个月，除非上市以翌日均总市值排行在科创板阛阓前5位且  上市时分跳跃3个月；                 鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   ②非退市风险警示证券。   往时一年日均成交金额排行位于样本空间前90%  ①对于样本空间内合适可投资性筛选条件的证券，选取波及以下东说念主工智能相  关业务的上市公司证券看成待选样本：   ? 为东说念主工智能提供基础资源：专用计较芯片、高性能计较机等斥地；   ? 为东说念主工智能期间发展提供期间支握：云计较、大数据、机器视觉、语音     语义识别等期间或服务；   ? 东说念主工智能应用领域：智能安防、智能交通、智能家居、智能医疗、智能     衣服等领域。  ②在上述待选样本中，按照往时一年日均总市值由高到低排行，选取排行前   （4）指数计较   指数计较公式为：                   申报期样本的颐养市值         申报期指数 =                × 1000                       除数   其中，颐养市值=∑（证券价钱×颐养股本数×权重因子）。颐养股本数的计 算方法、除数修正方法参见计较与看重投降。权重因子介于0和1之间，以使单个 样本权重不跳跃10%。   （5）指数样本和权重颐养   指数样本每季度颐养一次，样本颐养实施时分分别为每年3月、6月、9月和   权重因子随样本依期颐养而颐养，颐养时分与指数样本依期颐养实施时分相 同。不才一个依期颐养日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时颐养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计较与看重投降处理。                               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书     关联标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。     三、本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等 因素产生波动。投资者在投老本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分考 虑自身的风险承受才调，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各样风险。本 基金投资过程中濒临的主要风险有：一是阛阓风险，包括政策风险、经济周期风 险、利率风险、收益率弧线风险、购买力风险、证券刊行公司的筹画风险、再投 资风险、信用风险等；二是本基金额外的风险；三是本基金的其他风险，包括流 动性风险、管理风险、基金合同自动休止的风险、启用侧袋机制的风险、基金风 险评价可能不一致的风险等。敬请投资东说念主详备阅读本招募说明书“风险揭示”章 节，以便全面了解本基金运作过程中的潜在风险。     本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益表面上高于夹杂型基金、债券 型基金和货币阛阓基金。     本基金为指数基金，主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的 指数相似的风险收益特征；投资者投资于本基金濒临追踪舛错控制未达约定想法、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险。     本基金如果投资内地与香港股票阛阓交易互联互通机制下允许买卖的香港 联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易法则等各别带来的额外风险，包括港 股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅 限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动 可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平时交易，港股不成实时卖出，可 能带来一定的流动性风险）等。     本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采用将部分基金 钞票投资于港股通标的股票或采用不将基金钞票投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。     本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 濒临的共同风险外，本基金还可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大 损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制推敲的风险。   本基金主要投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制 以及交易法则等各别带来的额外风险，包括但不限于股价波动风险、流动性风险、 退市风险、投资荟萃风险、政策风险等。   本基金主要以套期保值为目的或投资于股指期货、国债期货、股票期权等金 融养殖品，其看成金融养殖品，具备一些额外的风险点。投资金融养殖品所濒临 的主要风险是阛阓风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作 风险。   本基金参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性 风险。濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，发生无法实时变现支付赎回款项 的风险。（2）信用风险。证券出借敌手方可能无法实时退回证券，无法支付相 应权益补偿及借条用度的风险。（3）阛阓风险。证券出借后可能濒临出借期间 无法实时处置证券的阛阓风险。   当本基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东说念主履行约定 的表率后，不错依照约定启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧 袋机制”等关联章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标 识，并不得办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读推敲内容并关 注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   四、本基金单一投资者（基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金经理 等东说念主员看成发起资金提供方除外）握有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总额 的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50% 的除外。法律律例或监管机构另有规则的，从其规则。   五、基金的过往功绩并不预示其畴昔进展，基金管理东说念主管理的其它基金的业 绩并不组成对本基金功绩进展的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、古道信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。                                            鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书                                                     目       录                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书                 第一部分    序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办 法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动 性风险管理规则》（以下简称“《流动性风险管理规则》”）、《公开召募证券 投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》（以下简称“《指数基金率领》”） 和其他关联法律律例以及《鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或首要遗漏， 并对其真实性、准确性、完好性承担法律服务。   本基金根据本招募说明书所载明的辛勤苦求召募。基金管理东说念主莫得寄托或授 权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解 释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资东说念主自依基金合同取得 基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同当事东说念主，其握有本基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相称他 关联规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解本基金份额握有东说念主的权利和义 务，应详备查阅基金合同。                   鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书                    第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何灵验修 订和补充 式证券投资基金招募说明书》相称更新 资基金基金居品辛勤概要》相称更新 资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以相称他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、通知等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                   鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 机关对其时常作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》及颁布机 关对其时常作念出的改良 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时常改良）及推敲法律律例规则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务                 鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 会规则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主刚毅了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等 限公司或接受鑫元基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额相称变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 怒放日 本基金参与港股通交易且该服务日为非港股通交易日，则本基金有权不怒放申购、 赎回，并按规则进行公告）                  鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 表率基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理 东说念主和投资东说念主共同礼服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 规则的条件，苦求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金 管理东说念主管理的其他基金份额的行动 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入 苦求份额总额后的余额）跳跃上一怒放日基金总份额的 10% 时根据握有期限收取赎回用度，不从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份 额 申购用度，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额握有东说念主服务的用度 行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 基金应收款项相称他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规则范围内的香港 联合交易所上市的股票的交易机制，或有权机构对该交易机制的修改或颐养 运作，由基金管理东说念主鞭策资金、基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高等管理东说念主员 或基金经理（指基金管理东说念主职工中照章具有基金经理资历者，包括但不限于本基 金的基金经理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并握有一依期限的证券投资基金 高等管理东说念主员或者基金经理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额 不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限自基金合同见效之日起 不低于三年 握有期限自基金合同见效之日起不少于三年的基金管理东说念主鞭策、基金管理东说念主、基 金管理东说念主高等管理东说念主员或基金经理等东说念主员 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期入款（含协议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交易的债券等 值的方式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成老实配给本质申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公说念对待                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券 金融公司到期退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置算帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的钞票；（2）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在首要不确定性的钞票；（3）其他钞票价值存在首要不确 定性的钞票 刊及《信息走漏办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 件                        鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书                    第三部分     基金管理东说念主    一、基金管理情面况    称呼：鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东说念主：龙艺    设立日历：2013 年 8 月 29 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    组织景观：有限服务公司    注册老本：东说念主民币 17 亿元    存续期限：握续筹画    推敲电话：021-20892000    股权结构：                  鞭策称呼                 出资比例              南 京 银 行股份有限公司                80%              南京高科股份有限公司                20%                    悉数                  100%    二、主要东说念主员情况    龙艺女士，董事长。工商管理硕士，现任鑫元基金管理有限公司党委布告、 董事长。历任南 京 银 行总行资金营运中心投资交易部经理、总行资金营运中心总 经理助理、总行金融阛阓部总经理助理、总行金融阛阓部副总经理、总行金融同 业部总经理、鑫元基金管理有限公司总经理。    于景亮女士，董事。工商管理硕士，现任鑫元基金管理有限公司党委副布告、 总经理、财务负责东说念主，兼任鑫沅钞票管理有限公司施行董事。历任南 京 银 行总行 投资经理岗，本币投资交易部副经理、经理，投资交易中心南京分中心副经理、              鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 经理，金融阛阓部总经理助理，资金运营中心副总经理。   陆阳俊先生，董事。经济学研究生，现任南京高科股份有限公司总裁，兼任 南京新港科技创业投资有限公司董事、南京华新有色金属有限公司董事、南京高 科置业有限公司董事、南京高科科技小额贷款有限公司董事长、南京高科新浚投 资管理有限公司董事、南京高科新创投资有限公司董事长、赛特斯信息科技股份 有限公司董事、南京栖霞建立股份有限公司监事、南京栖霞建立仙林有限公司董 事、南京 LG 新港新期间有限公司董事、南京汉欣医疗科技有限公司董事、江苏 晨牌药业集团股份有限公司董事。历任南京南化建立有限公司管帐、南京经济技 术开发区管委管帐划财务处副处长、南京新港高技术股份有限公司计议财务部副 经理、南京高科股份有限公司计议财务部经理、副总裁兼财务总监。   王建优先生，孤立董事。管理学博士，现任朗姿股份有限公司副总经理、董 秘，兼任深圳市崧盛电子股份有限公司孤立董事、北京纯聚科技股份有限公司独 立董事、深圳市汇春科技股份有限公司孤立董事、招商局南京油运股份有限公司 孤立董事、深圳市蓝海华腾期间股份有限公司孤立董事。历任江苏水利工程专利 学校系团总支布告、扬州大学社会科学部讲师、南京栖霞建立股份有限公司副总 经理、董事会秘书、南京大学表面经济学博士后流动站博士后。   谢满林先生，孤立董事。法律硕士，现任江苏谢满林讼师事务所主任。历任 南京市第二讼师事务所讼师、南京金陵讼师事务所涉外事务部主任。   吴文锋先生，孤立董事。管理学博士，现任上海交通大学文科建立处处长， 兼任上海市金融工程研究会理事长、中国管理应代化研究会理事。历任上海交通 大学安泰治理学院讲师、教训、金融系主任、副院长。   陆文伟先生，监事会主席。经济学学士，现任南 京 银 行股份有限公司总行审 计部总经理。历任南京市农业银行做事员、南 京 银 行股份有限公司信贷部科员、 海外业务部业务发展部副经理、审计稽核处副科长、审计稽核部副主任、审计部 副总经理、扬州分行副行长。   周克金先生，监事。管帐学本科，现任南京高科股份有限公司副总裁兼财务 总监，兼任南京 LG 新港新期间有限公司监事会主席、南京汉欣医疗科技有限公 司监事、南京高科置业有限公司监事会主席、南京高科新浚投资管理有限公司监                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 事、南京高科城市发展有限公司监事、江苏润麒房地产开发有限公司监事、南京 润迈置业有限公司监事。历任国营第七七二厂第十八分厂管帐、总厂主管管帐、 南京新港高技术股份公司计财部管帐、南京天下房地产开发有限公司财务经理、 南京新港高技术股份有限公司计财部管帐、管帐主管、计议财务部经理助理、计 划财务部副经理、南京高科股份有限公司计议财务部总经理。   马一飞女士，职工监事。经济学学士，现任鑫元基金管理有限公司东说念主力资源 部东说念主当事人管。曾任职于汉高中国投资有限公司阛阓部，中智上海经济期间相助公 司，纽银梅隆西部基金管理有限公司详尽管理部。   包颖女士，职工监事。管理学硕士，现任鑫元基金管理有限公司基金运营部 总经理。曾任职于国泰基金管理有限公司基金管理部。   龙艺女士，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   于景亮女士，总经理、财务负责东说念主。（简历请参见上述董事会成员先容）   李晓燕女士，督察长，现兼任风险管理部总经理、审计部总经理，兼任鑫沅 钞票管理有限公司、上海鑫沅股权投资管理有限公司的监事。上海交通大学工学 学士。曾任职于安达信管帐师事务所和普华永说念管帐师事务所从事审计服务，历 任光大保德信基金监察稽核高等经理、上投摩根基金监察稽核部总监。   王辉先生，副总经理。澳门科技大学工商管理硕士。曾任职于中国东说念主民银行 南京分行从事金融机构管理服务，历任南京证券上海营业部副总经理、世纪证券 上海营业部总经理及上海营销中心总经理，曾兼任上海鑫沅股权投资管理有限公 司总经理。   吴菊女士，副总经理，现兼任居品研发部总经理。上海交通大学应用数学硕 士。曾任职于上海银行股份有限公司，历任总行金融阛阓部同行部见习副总经理、 钞票管理部见习总经理助理、钞票管理部总经理助理等职务。   张鹏飞先生，副总经理，现兼任计策与品宣部总经理。南京大学工商管理硕 士。历任华泰证券股份有限公经答理师、互联网居品假想师，浙 商 银 行股份有限 公司南京分行营销岗，先后担任南 京 银 行股份有限公司总行居品策略部副经理、 同行平台管理部副经理（主握服务）、经理、金融同行部总经理助理、兼金融同 业部紫金山鑫合金融家俱乐部办公室（金融阛阓业务营销中心）主任职务，鑫元               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 基金管理有限公司总经理助理。   杨晓宇先生，副总经理、首席信息官，现兼任信息期间部总经理。天津大学 计较机科学期间学士。历任北京宇信易诚科技有限公司系统架构样式经理，先后 担任南 京 银 行股份有限公司总行信息期间部表率开发员、软件开发岗、渠说念创新 部副经理、经理、样式架构部经理、金融应用开发部经理职务。   王雁女士，总经理助理，现兼任北京分公司总经理。北京大学金融学硕士。 曾任职于蔚深证券有限服务公司深圳湾营业部、中科招商创业投资管理有限公司、 银华基金管理有限公司，历任建信基金管理有限公司创新发展部总监和阛阓扩充 部总监、北京瀚文成长老本管理中心（有限合伙）合伙东说念主、中航基金管理有限公 司总经理助理。   刘宇涛先生，学历：工学博士研究生。磋贸易务资历：证券投资基金从业资 格。历任申万菱信基金管理有限公司助理金融工程师、太平基金管理有限公司量 化分析师、华宸畴昔基金管理有限公司投资经理。2021 年 6 月加入鑫元基金， 历任权益投资经理，现任基金经理。   现任鑫元鑫趋势天真配置夹杂型证券投资基金、鑫元中证 1000 指数增强型 发起式证券投资基金、鑫元国证 2000 指数增强型证券投资基金、鑫元浩鑫增强 债券型证券投资基金、鑫元华证沪深港红利 50 指数型证券投资基金、鑫元中证 鑫元中证港股通创新药指数型发起式证券投资基金的基金经理。   基金投资决策委员会是公司基金投资最高决策机构，根据法律律例、监管规 范性文献、基金合同与公司推敲管理轨制对各项首要投资行为进行管理与决策。 基金投资决策委员会成员如下：   于景亮女士：公司总经理   张鹏飞先生：公司副总经理   洛里昂先生：首席量化投资官、投资经理   陈立先生：首席权益投资官、基金经理   刘丽娟女士：固定收益部副总经理、基金经理                 鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   杨凝先生：阛阓研究部总经理   李彪先生：权益投资部副总经理、基金经理   余力先生：量化投资部副总经理、投资经理   颜昕女士：基金经理   郭卉女士：基金经理   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹画方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法合适《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 申报义务；               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 《基金合同》相称他关联规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科顾问人 要求提供的情况除外； 分配基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 辛勤，保存期限不低于法律律例或监管机关规则的最低期限； 证投资者能够按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公 开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到关联辛勤的复印件； 现和分配； 并通知基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而除名； 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担服务； 法律行动； 效，基金管理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；                 鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   四、基金管理东说念主对于礼服法律律例的承诺 法》、《销售办法》、《信息走漏办法》等法律律例的推敲规则，并建立健全内 部控制轨制，选定灵验措施，箝制不法违游记动的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事推敲的交易行为；   （7）冒失职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则落魄的其他行动。 家关联法律律例及行业表率，古道信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪筹画；   （2）违背基金合同或托管协议；   （3）挑升损伤基金份额握有东说念主或其他基金推敲机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的辛勤中公私分明；   （5）拒却、插手、落魄或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失职守、虚耗权益；   （7）违背现行灵验的关联法律律例、基金合同和中国证监会的关联规则， 泄露在职职期间明察的关联证券、基金的贸易微妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计议等信息；              鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （8）除按基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他股票 投资；   （9）协助、接受寄托或以其他任何景观为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （10）违背证券交易景观业务法则，利用对敲、倒仓等技巧主宰阛阓价钱， 扯后腿阛阓规律；   （11）贬损同行，以举高我方；   （12）在公开信息走漏和告白中挑升含有不实、误导、讹诈要素；   （13）以不梗直技巧谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政律例落魄的行动。   为看重基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱相称他不梗直的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则落魄的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相称控股鞭策、本质 控制东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵命基金份 额握有东说念主利益优先原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱施行。推敲交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与走漏。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主 履行顺应表率后，则本基金投资不再受推敲限制或按照变更后的规则施行。                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （1）依照关联法律律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 牟取欠妥利益；   （3）不违背现行灵验的关联法律律例、基金合同和中国证监会的关联规则， 泄露在职职期间明察的关联证券、基金的贸易微妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计议等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交易相称他行为。      五、基金管理东说念主的里面控制轨制   （1）保证基金管理东说念主筹画运作礼服国度法律律例和行业监管法则，自愿形 成遵法筹画、表率运作的筹画想想和筹画理念。   （2）谨防和化解筹画风险，提高筹画管理效益，确保筹画业务的稳健运行 和受托钞票的安全完好，已毕握续、褂讪、健康发展。   （3）确保基金管理东说念主和基金财务相称他信息的真实、准确、实时、完好。   （1）健全性原则。里面控制机制隐蔽基金管理东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并渗入到决策、施行、监督、反馈等各个景观。   （2）灵验性原则。通过科学的里面控制技巧和方法，建立合理的里面控制 表率，看重里面控制的灵验施行。   （3）孤立性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责保握相对孤立，基 金钞票、固有财产、其他钞票的运作相互分离。   （4）相互制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的竖立权责分明、相互制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的筹画管理方法指责运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制成果。   基金管理东说念主依据正当合规性、全面性、审慎性、应时性等里面控制轨制制订              鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 原则，已构建较为合理完备并易于施行的里面控制轨制体系，具体包括四个层面：   （1）一级轨制：公司治理层面的筹画管理摘要性轨制。   （2）二级轨制：依据国度法律、行政律例、规章及监管部门的推敲要求， 细化和张开公司轨则规则的内控原则。   （3）三级轨制：对公司某一项筹画管理行动或某一业务品种作出的具体规 定，包括管理办法、管理规则等管理轨制。   （4）四级轨制：对某一项业务运作经过或管理经过作出的操作性和表率性 规则，包括管理投降、实施投降、功课率领书、操作规程、经过率领、行动表率 和济急预案等。   （1）控制环境。控制环境组成基金管理东说念主里面控制的基础，控制环境包括 筹画理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、职工说念德教授等内容。   （2）风险评估。基金管理东说念主建立科学严实的风险评估体系，对表里部风险 进行识别、评估和分析，实时谨防和化解风险。   （3）控制行为。基金管理东说念主设立顺序递进、权责统一、严实灵验的多说念内 部控制防地，制定并施行包括授权控制、钞票分离、岗亭分离、业务经过和操作 规程、业务记录、绩效考核等在内的各样化的具体控制措施。   （4）信息交流。基金管理东说念主看重里面控制信息交流渠说念的流畅，建立裸露 的申报系统。   （5）里面监控。基金管理东说念主建立灵验的里面监控轨制，竖立督察长和孤立 的监察稽核部门，对里面控制轨制的施行情况进行握续的监督与反馈，保证里面 控制轨制的灵验落实，并评价里面控制的灵验性，根据阛阓环境、新的金融器具、 新的期间应用和新的法律律例等情况应时改进。   本公司确知建立里面控制系统、撑握其灵验性以及灵验施行里面控制轨制是 本公司董事会及管理层的服务，董事会承担最终服务。本公司声明以上对于里面 控制的走漏真实、准确，并承诺根据阛阓的变化和公司的发展连续完善里面控制 轨制。                   鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书                  第四部分       基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号非凡期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦          广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1995年10月25日   组织景观：股份有限公司（上市）   注册老本：14,820,546,829元东说念主民币   存续期间：无期限   推敲电话：95548-3   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是中信证券有限服务公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交 易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联交所上市交易。   筹画范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域）；证券投资接头；与证券交易、证券投资行为关联的财务顾问人；证券承 销与保荐；证券自营；证券钞票管理（宇宙社会保障基金境内寄托投资管理、基 本养老保障基金证券投资管理、企业年金基金投资管理和职业年金基金投资管 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准的样式,经推敲部门批 准后方可开展筹画行为,具体筹画样式以推敲部门批准文献或者可证件为准) 准中信证券股份有限公司证券投资基金托管资历的批复》（证监许可20141044 号），获取证券投资基金托管资历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行 基金托管东说念主职责，看重基金投资东说念主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息 期间系统建立插足，构建智能化客户服务体系，握续研发创新基金托管服务。               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   中信证券设立托管部，管理并具体经办基金托管业务。托管手下设阛阓服务、 居品假想、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、 风险管理、详尽管理等团队。部门职工均具备证券投资基金从业资历，并具有多 年金融从业经历，中枢业务岗东说念主员均已具备 5 年及以上磋贸易务教养。   中信证券于 2014 年 10 月信中国证监会核准获批证券投资基金托管资历。中 信证券自取得证券投资基金托管资历以来，袭取“忠于所托，信于所管”的宗旨， 严格礼服国度的关联法律律例和监管机构的关联规则，依靠科学的风险管理和内 部控制体系、表率的管理模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资 产托管东说念主职责，为基金管理东说念主和投资者提供安全、高效、专科的托管服务。   二、基金托管东说念主的里面控制轨制   中信证券托管业务运行严格礼服国度关联法律律例和行业监管法则，建立守 法筹画、表率运作的筹画想想和筹画立场，形成运作经过化、管理科学化、监控 轨制化的内控体系；谨防和化解筹画风险，确保托管钞票的安全完好，看重基金 份额握有东说念主的正当权益，保障托管业务安全、灵验、稳健运行。   （1）正当合规原则：内控轨制应当合适国度法律律例及监管机构的监管要 求，并连结于托管业务筹画管理行为的恒久；   （2）完好性原则：托管业务的各项筹画管理行为都必须有相应的表率表率 和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作景观，隐蔽整个的 岗亭和东说念主员；   （3）灵验性原则：建立对内控轨制相称施行的监督、评价、反馈和完善机 制，保证内控轨制灵验施行；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务行为必须谨防风险，审慎筹画，保证 基金钞票的安全与完好；                 鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （5）箝制性原则：必须确立“箝制为主”的管理理念，控制风险发生的源 头，沉沦于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生；   （6）实时性原则：里面控制轨制的制定应当具有前瞻性，而况跟着托管部 筹画计策、筹画方针、筹画理念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等 外部环境的改变进行实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞缝隙；   （7）孤立性原则：托管东说念主托管的基金钞票、托管东说念主的自有钞票、托管东说念主托 管的其他钞票应当分离；径直操作主说念主员和控制东说念主员应相对孤立，顺应分离；内控 轨制的查验、评价小组必须孤立于内控轨制的制定和施行小组；   （8）相互制约原则：托管部的里面机构和岗亭竖立应当权责分明、相互制 衡。   根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律律例 的规则，中信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制， 确保基金托管业务运行的表率、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务管理办法》                                  《中 信证券股份有限公司证券投资基金托管业务里面控制和风险管理办法》《中信证 券股份有限公司托管业务投资监督管理办法》《中信证券股份有限公司证券投资 基金托管业务管帐核算业务管理办法》《中信证券股份有限公司托管业务钞票保 管管理办法》《中信证券股份有限公司托管业务算帐管理办法》《中信证券股份 有限公司公开召募证券投资基金托管业务信息走漏实施投降》《中信证券股份有 限公司托管部基金从业东说念主员管理办法》《中信证券股份有限公司托管业务档案管 理办法》《中信证券股份有限公司托管部守密服务管理办法》等，并根据阛阓变 化和基金业务的发展连续加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务 单干合理、业务运行和操作经过化、期间系统完好孤立、中枢业务相互阻隔以及 关联信息走漏由专东说念主负责，勤勉尽责的履行托管义务。   托管业务里面控制的内容主要波及托管样式、钞票看护、资金算帐、管帐核 算和钞票估值、投资监督、信息期间系统等紧迫业务景观的里面控制。基金托管 东说念主通过对基金托管业务各景观风险的事前揭示、事中控制和过后稽核的动态管理 过程来实施里面风险控制。同期为了保证和考据里面控制的灵验性、完好性，中               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 信证券依期聘用具有证券业务资历的专科管帐师事务所，针对基金托管业务的内 部控制轨制建立与实施情况开展推敲审查与评估，自 2016 年起每年均通过 ISAE3402 海外鉴证，中信证券托管业务质料、风险管理、里面控制方面的健全 性和灵验性得到第三方孤立机构的全面认同。   托管业务里面控制的主要措施包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、 财产保护控制、管帐系统控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东说念主依照《基金法》相称配套律例和基金合同、托管协议的约定，监 督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律律例以及基金合同、托管协议规则， 对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日 常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务景观中，对基金管理东说念主发送的投 资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提取与开支情况进行查验监督。   （1）每服务日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等控制目的进行 例行监控，发现投资比例超标等特殊情况，通知基金管理东说念主，与基金管理东说念主进行 情况核实，督促其纠正，并根据具体情况实时申报中国证监会。   （2）收到基金管理东说念主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东说念主年度申报，对各基金投资运作的 正当合规性等方面进行评价。   （4）通落伍间或非期间技巧发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求管理 东说念主进行解释或举证，并实时申报中国证监会。                      鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书                    第五部分   推敲服务机构   一、基金份额销售机构  鑫元基金管理有限公司直销柜台及本公司的网上交易平台  注册地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层  办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层  法定代表东说念主：龙艺  推敲电话：021-20892066  传真：021-20892080  推敲东说念主：周芹  客户服务电话：4006066188，021-68619600  公司网址：www.xyamc.com  投资东说念主不错通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回 等业务，具体交易投降请参阅本公司网站公告。  网上交易网址：www.xyamc.com  微信称呼：鑫元基金微答理（微信账号:xyamc_ebuy)  基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东说念主网站上公示 的基金销售机构名录。  基金管理东说念主可根据情况变更或颐养本基金的销售机构，并在基金管理东说念主网站 公示。   二、登记机构  鑫元基金管理有限公司  注册地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层  办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层  法定代表东说念主：龙艺  推敲电话：021-20892000  传真：021-20892111                     鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 推敲东说念主：包颖 三、出具法律认识书的讼师事务所 称呼：上海源泰讼师事务所 注册地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层 办公地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层 负责东说念主：廖海 推敲电话：021-51150298 传真：021-51150398 推敲东说念主：刘佳 经办讼师：刘佳、姜亚萍 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 法定代表东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 推敲东说念主：许培菁 经办注册管帐师：许培菁、李莉               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书              第六部分   基金份额的分类   一、基金份额分类   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中： 赎回用度，不从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金 份额。 根据握有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别竖立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较和公告基金份额净值，计较公式为计 算日各样别基金钞票净值除以计较日该类别基金份额总额。   投资者可自行采用认购、申购的基金份额类别。   二、在不违背法律律例、基金合同且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影 响的前提下，在履行顺应表率后，基金管理东说念主可根据本质情况对基金份额分类办 法及法则进行颐养、或者罢手现有基金份额类别的销售、或者加多新的基金份额 类别等，而无需召开基金份额握有东说念主大会。关联基金份额类别的具体法则等推敲 事项届时将另行公告。                  鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书                 第七部分   基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息走漏办法》、基金合同相称他关联规则召募，并于 2025 年 5 月 13 日经中国证 监会证监许可20251014 号文注册召募。   一、基金类型、运作方式和存续期间   基金类别：股票型、发起式证券投资基金   基金运作方式：契约型、怒放式   存续期间：不依期   二、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东说念主网站上公示的基金销售机构名录。   合适法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   三、基金份额面值   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   四、基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万 元东说念主民币，且发起资金认购的基金份额握有期限自基金合同见效之日起不少于 3                  鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 年，法律律例和监管机构另有规则的除外。      五、发起资金的认购   发起资金提供方认购金额不低于 1000 万元东说念主民币，以发起资金认购的基金 份额握有期限自基金合同见效之日起不少于 3 年。其中发起资金来源于基金管理 东说念主的鞭策资金、基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金经理等东说念主 员的资金。认购份额的高等管理东说念主员或基金经理在上述期限内辞职的，其握有期 限承诺不受影响。法律律例或中国证监会另有规则的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金管理东说念主届时发布的公告。      六、认购安排   本基金的认购时分由基金管理东说念主根据关联法律律例和《基金合同》确定，在 基金份额发售公告或推敲公告中列明。   投资东说念主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或各销售机构的磋贸易务办理法则。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。   本基金根据 A 类基金份额投资群体的不同，将收取不同的认购费率，具体 的投资群体分类如下：   （1）特定投资者：指通过直销柜台认购本基金 A 类基金份额的照章设立的 基本养老保障基金、照章制定的企业年金计议筹集的资金相称投资运营收益形成 的企业补充养老保障基金（包括宇宙社会保障基金、经监管部门批准不错投资基 金的地点社会保障基金、企业年金单一计议以及靠拢计议）。如将来出现经养老 基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主经履行顺应表率，可在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者范围。   本基金对通过直销柜台认购本基金 A 类基金份额的特定投资者收取的认购                 鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 费率按其认购金额递减，具体如下：          认购金额（M）                  认购费率           M＜100 万元                 0.10%           M≥500 万元            按笔收取，1,000 元/笔   （2）非特定投资者：指除特定投资者之外的投资者。   非特定投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率按其认购金额递减，具 体如下：          认购金额（M）                  认购费率           M＜100 万元                 1.00%           M≥500 万元            按笔收取，1,000 元/笔   本基金 A 类基金份额的认购用度按照推敲法律律例的规则，在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于基金的阛阓扩充、销售、注册 登记等基金召募期间发生的各项用度。   （1）认购本基金 A 类基金份额的计较公式为：   认购用度适用比率费率时：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额运行面值   认购用度为固定金额时：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋利息）/基金份额运行面值   上述计较结果均保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍五入，由                      鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。    例 1：某投资东说念主（特定投资者）通过直销柜台投资 10,000 元认购本基金 A 类 基金份额，认购费率为 0.10%，假设召募期产生的利息为 5.50 元，则可认购 A 类 基金份额为：    认购金额=10,000 元    净认购金额＝10,000/（1＋0.10%）＝9,990.01 元    认购用度＝10,000-9,990.01＝9.99 元    认购份额＝（9,990.01＋5.50）/1.00＝9,995.51 份    即该投资东说念主（特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，可得 到 9,995.51 份 A 类基金份额。    例 2：某投资东说念主（非特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额， 认购费率为 1.00%，假设召募期产生的利息为 5.50 元，则可认购 A 类基金份额 为：    认购金额=10,000 元    净认购金额＝10,000/（1＋1.00%）＝9,900.99 元    认购用度＝10,000-9,900.99＝99.01 元    认购份额＝（9,900.99＋5.50）/1.00＝9,906.49 份    即该投资东说念主（非特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，可 得到 9,906.49 份 A 类基金份额。    （2）认购本基金 C 类基金份额的计较公式为：    认购份额=（认购金额+利息）/基金份额运行面值    认购份额的计较保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍五入，由 此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主（特定投资者/非特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 C 类 基金份额，假设召募期产生的利息为 5.50 元，则可认购 C 类基金份额为：    认购份额＝（10,000＋5.50）/1.00＝10,005.50 份    即该投资东说念主（特定投资者/非特定投资者）投资 10,000 元认购本基金 C 类基 金份额，可得到 10,005.50 份 C 类基金份额。                  鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （1）投资东说念主认购时，需按销售机构规则的方式全额缴款。   （2）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购苦求不得 取销。A 类基金份额的认购费按每笔认购苦求单独计较。   （3）投资东说念主在 T 日规则时天职提交的认购苦求，时常应在 T+2 日到原认购 机构查询认购苦求的受理情况。   （4）销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定奏凯，而仅代表销售 机构确乎接收到认购苦求。认购苦求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认 购苦求及认购份额的阐发情况，投资者应实时查询。不然，由此产生的任何损失 由投资东说念主自行承担。   （1）在基金召募期内，投资东说念主通过销售机构或鑫元基金管理有限公司网上 交易平台初次认购的单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费，下同），追加认购 单笔最低名额为东说念主民币 1 元。投资东说念主通过直销柜台初次认购的单笔最低名额为东说念主 民币 10,000 元，追加认购单笔最低名额为东说念主民币 1,000 元。   （2）基金管理东说念主可根据阛阓情况，在不违背法律律例规则的情况下，颐养 上述对认购的金额限制，基金管理东说念主必须在颐养见效前依照《信息走漏办法》的 关联规则在规则媒介公告。   （3）如本基金单个投资东说念主（基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金 经理等东说念主员看成发起资金提供方的除外）累计认购的基金份额数达到或者跳跃基 金总份额的 50%，基金管理东说念主不错选定比例阐发等方式对该投资东说念主的认购苦求 进行限制。基金管理东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相躲闪前 述 50%比例要求的，基金管理东说念主有权拒却该等沿途或者部分认购苦求。投资东说念主认 购的基金份额数以基金合同见效后登记机构的阐发为准。   七、召募期利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主 整个，其中利息转份额的数据以登记机构的记录为准。   八、基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行              鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 为结果前，任何东说念主不得动用。   九、畴昔条件许可情况下的基金模式转型   若将来本基金管理东说念主推出追踪团结标的指数的交易型怒放式指数基金 （ETF），则基金管理东说念主不错在履行顺应表率后使本基金颐养为该交易型怒放式 指数基金（ETF）的说合基金运作并相应修改《基金合同》，届时无需召开基金 份额握有东说念主大会。                   鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书                  第八部分   基金合同的见效      一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总 金额不少于 1000 万元东说念主民币且承诺发起资金认购的基金份额握有期限自基金合 同见效之日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例 及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，验 资申报需对发起资金提供方相称握有份额进行专门说明，基金管理东说念主自收到验资 申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念驾御理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前， 任何东说念主不得动用。      二、基金合同不成见效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未舒服基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列服务： 期活期入款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票边界   《基金合同》见效之日起 3 年后的对应日，若基金钞票边界低于 2 亿元，基 金合同应当休止，且不得通过召开基金握有东说念主大会的方式延续。若届时的法律法 规或中国证监会规则发生变化，上述休止规则被取消、窜改或补充，则本基金可 以参照届时灵验的法律律例或中国证监会规则施行。   《基金合同》见效满 3 年后络续存续的，连气儿 20 个服务日出现基金份额握                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当 在依期申报中赐与走漏；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 与其他基金合并或者休止基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书           第九部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景观   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在基金管理东说念主网站或其他推敲公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业景观或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时分   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平时交易日的交易时分（若本基金参与港股通交易且该工 作日为非港股通交易日，则本基金有权不怒放申购、赎回，并按规则进行公告）， 但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、 赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应 的颐养，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关联规则在规则媒介上公告。   基金管理东说念主可根据本质情况照章决定本基金起头办理申购的具体日历，具体 业务办理时分在申购起头公告中规则。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月起头办理赎回，具体业务办 理时分在赎回起头公告中规则。   在确定申购起头与赎回起头时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息走漏办法》的关联规则在规则媒介上公告申购与赎回的起头时分。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调度， 登记机构有权拒却，如登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一 怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计较； 顺序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在不违背法律律例规则，且对基金份额握有东说念主利益无本质性不 利影响的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主必须在新法则起头实施前依 照《信息走漏办法》的关联规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构规则的表率，在怒放日的具体业务办理时天职建议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资东说念主在 提交赎回苦求时须握有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时天职全额托福申购款项，投资东说念主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购见效。   基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回苦求见效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内将 赎回款项从基金托管账户划出。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联要求处理。   遇交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通交易系统故障、港股通资金交收法则限制或其他非基金管理东说念主及基金托管 东说念主所能控制的因素影响业务处理经过，则赎回款项划付时分相应顺延。                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   基金管理东说念主应以交易时分结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日看成申购 或赎回苦求日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的阐发情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如推敲法律律例以及中国证监会另有规则， 则依规则施行。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定奏凯，而仅代表销售机 构确乎接收到苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于苦求的 阐发情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其 推敲权益受损的，基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损 失或不利后果。   基金管理东说念主可在不违背法律律例的范围内，在对基金份额握有东说念主利益无本质 性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回苦求的阐发时分进行颐养，并必须 在颐养实施日前按照《信息走漏办法》的关联规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 基金的单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金额 为东说念主民币 1 元。投资东说念主通过直销柜台初次申购的单笔最低金额为东说念主民币 10,000 元，追加申购单笔最低金额为东说念主民币 1,000 元。已握有本基金份额的投资东说念主不受 初次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。 份。某笔赎回导致基金份额握有东说念主在某一销售机构单个交易账户的份额余额少于 交易账户握有的基金份额。 参见更新的招募说明书或推敲公告。                  鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 参见更新的招募说明书或推敲公告。 边界或比例上限请参见更新的招募说明书或推敲公告。 基金管理东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可选定上述措施对基金边界赐与控 制。具体规则请参见更新的招募说明书或推敲公告。 和赎回份额的数目限制，或新增边界控制措施。基金管理东说念主必须在颐养实施前依 照《信息走漏办法》的关联规则在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度相称用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购费 用。投资者不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购用度按每笔申购苦求单独 计较。   本基金根据 A 类基金份额投资群体的不同，将收取不同的申购费率，具体 的投资群体分类如下：   （1）特定投资者：指通过直销柜台申购本基金 A 类基金份额的照章设立的 基本养老保障基金、照章制定的企业年金计议筹集的资金相称投资运营收益形成 的企业补充养老保障基金（包括宇宙社会保障基金、经监管部门批准不错投资基 金的地点社会保障基金、企业年金单一计议以及靠拢计议）。如将来出现经养老 基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主经履行顺应表率，可在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者范围。   本基金对通过直销柜台申购本基金 A 类基金份额的特定投资者收取的申购 费率按其申购金额递减，具体如下：            申购金额（M）           申购费率            M＜100 万元          0.12%                   鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书             M≥500 万元           按笔收取，1,000 元/笔   （2）非特定投资者：指除特定投资者之外的投资者。   非特定投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率按其申购金额递减，具 体如下：            申购金额（M）                 申购费率             M＜100 万元                1.20%             M≥500 万元           按笔收取，1,000 元/笔   A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列 入基金财产。因红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   投资者在赎回本基金 A 类、C 类基金份额时，赎回费由赎回该类基金份额的 投资者承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取，赎回费将全额计入基金财 产。本基金的赎回费率按基金份额握有东说念主握有该部分基金份额的时分分段设定赎 回费率，具体赎回费率如下：   基金份额类别          握未必分（N）                   赎回费率                        N＜7 天                1.50%   A 类基金份额                        N≥7 天                 0%                        N＜7 天                1.50%   C 类基金份额                        N≥7 天                 0% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的关联规则在规则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵命推敲法律律例以及 监管部门、自律法则的规则。                       鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 份额握有东说念主权益产生本质性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销计议， 依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按推敲监管部门要求 履行必要手续后，基金管理东说念主不错顺应调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的计较 值在今日收市后计较，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行顺应表率 后，不错顺应蔓延计较或公告。   本基金申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份 额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   （1）申购本基金 A 类基金份额的计较公式为：   申购用度适用比率费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例 1：某投资东说念主（特定投资者）通过直销柜台投资 40,000 元申购本基金 A 类 基金份额，申购费率为 0.12%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元， 则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+0.12%）=39,952.06 元   申购用度=40,000-39,952.06=47.94 元   申购份额=39,952.06/1.0400=38,415.44 份                        鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书    即该投资东说念主（特定投资者）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，可得 到 38,415.44 份 A 类基金份额。    例 2：某投资东说念主（非特定投资者）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 申购费率为 1.20%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 的申购份额为：    净申购金额=40,000/（1+1.20%）=39,525.69 元    申购用度=40,000-39,525.69=474.31 元    申购份额=39,525.69/1.0400=38,005.47 份    即该投资东说念主（非特定投资者）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，可 得到 38,005.47 份 A 类基金份额。    （2）申购本基金 C 类基金份额的计较公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东说念主（特定投资者/非特定投资者）申购本基金 C 类基金份额 10,000 元，假设申购当日 C 类基金份额净值是 1.0560 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额＝10,000/1.0560＝9,469.70 份    即该投资东说念主（特定投资者/非特定投资者）投资 10,000 元申购本基金 C 类基 金份额，可得到 9,469.70 份 C 类基金份额。    本基金的赎回金额为按本质阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保 留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金赎回金额的计较公式为：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日各样基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额－赎回用度    例 1：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额握有期限小于 7 天，对 应赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元， 则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00 元                        鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书    赎回用度=11,200.00×1.50%=168.00 元    净赎回金额=11,200.00-168.00=11,032.00 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，份额握有期限小于 7 天， 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的净赎回金额为    例 2：某投资者赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额握有期限 10 天，对应赎 回费率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元，则其可 得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00 元    赎回用度=11,200.00×0%=0.00 元    净赎回金额=11,200.00-0.00=11,200.00 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，份额握有期限 10 天，假设 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的净赎回金额为 11,200.00 元。      八、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 导致基金管理东说念主无法计较当日基金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金经理等发起资金提供方出资认购的基金份 额除外）握有基金份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相躲闪 50%荟萃度的情                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 形。 资者单日或单笔申购金额上限及累计握有的基金份额上限的。 金销售系统、登记结算系统、证券登记系统或基金管帐系统无法平时运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据关联规则在规则媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被沿途或部分拒却，被拒却的申购款项 本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业 务的办理。      九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 导致基金管理东说念主无法计较当日基金钞票净值。 商阐发后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按规则报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配 给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合                 鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 同的推敲要求处理。基金份额握有东说念主在苦求赎回时可预先采用将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额 总额后的余额）跳跃前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的钞票组合现象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才调支付投资东说念主的沿途赎回苦求时， 按平时赎回表率施行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有艰苦或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 10%的 前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回的，将自 动转入下一个怒放日络续赎回，直到沿途赎回为止；采用取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被取销。宽限的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金发生多量赎回，且单个基金份额握有东说念主赎回苦求跳跃前一个 怒放日总份额 20%以上时，如基金管理东说念主以为支付该投资东说念主的赎回苦求有艰苦 或以为因支付该投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值造 成较大波动的，基金管理东说念主可对其实施宽限办理赎回苦求，对于该基金份额握有               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 东说念主当日跳跃上一怒放日基金总份额 20%以上的部分赎回苦求，将进行宽限办理； 对于该基金份额握有东说念主 20%以内的部分，基金管理东说念主不错根据前段“（1）全额 赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额握有东说念主的赎回苦求 一并办理。对于未能赎回部分，如该基金份额握有东说念主在提交赎回苦求时采用取消 赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被取销；采用宽限赎回的，将自动转 入下一个怒放日络续赎回，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础 计较赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错降速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个服务日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额握有东说念主，说明关联处理方 法，同期依照《信息走漏办法》的关联规则在规则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 规则在规则媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停 公告中明确再行怒放申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行怒放的公告。   十二、基金调度   基金管理东说念主不错根据推敲法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金的 调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，推敲法则由基金管理东说念主届时根据相 关法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与推敲机构。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 而产生的非交易过户以及登记机构认同、合适法律律例的其它非交易过户或者按 照推敲法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主，或者按照 推敲法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额握有东说念主示寂，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的推敲辛勤，对于合适条件的非交易过户苦求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的表率收费。   十四、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的表率收取转托管费。   十五、依期定额投资计议   基金管理东说念主不错为投资东说念驾御理依期定额投资计议，具体法则由基金管理东说念主另 行规则。投资东说念主在办理依期定额投资计议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在推敲公告或更新的招募说明书中所规则的依期定 额投资计议最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律律例另有规则的除外。   如推敲法律律例允许基金管理东说念驾御理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务法则。                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会认同的交易景观或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的推敲公告。   十九、在不违背推敲法律律例且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响 的前提下，基金管理东说念主可根据具体情况，在履行顺应表率后对上述申购和赎回以 及磋贸易务的安排进行补充和颐养并提前公告，无需召开基金份额握有东说念主大会 审议。               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书              第十部分   基金的投资   一、投资想法   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前获取与标的指数相似的总 申报，追求追踪偏离度及追踪舛错的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括标的指数成份股及备 选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股之外的其他国内照章 刊行或上市的股票（包括科创板、主板、创业板相称他经中国证监会核准或注册 上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票 据、企业债、公司债、中期单子、地点政府债、政府支握债券、政府支握机构债 券、次级债、可调度债券（含交易分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超 短期融资券等）、钞票支握证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括协议存 款、依期入款相称他银行入款等）、货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票 期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证 监会推敲规则）。   本基金可根据法律律例的规则参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）钞票的比例不低 于基金钞票的 90%；投资于标的指数成份股相称备选成份股的钞票不低于非现 金基金钞票的 80%；投资港股通标的股票的比例不跳跃股票钞票的 10%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应 当保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 顺应表率后，不错颐养上述投资品种的投资比例。               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   三、投资策略   （一）股票投资策略   本基金主要选定完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成相称权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股相称权重的变动进行相应颐养。但 在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东说念主可选定包 括成份股替代策略在内的其他指数投资期间顺应颐养基金投资组合，以达到考究 追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律律例的限制；（2）标 的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股耐久停牌；（4）标的指 数成份股进行配股、增发或被接收合并；（5）标的指数成份股派发现款股息； （6）标的指数成份股依期或临时颐养；（7）标的指数编制方法发生变化；（8） 其他基金管理东说念主认定不安妥投资标的指数成份股的情形或可能严重限制本基金 追踪标的指数的合理原因等。   在特殊情况下，本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于 同期有 A 股、H 股的指数成份公司，如果该公司 A 股耐久停牌，组合无法买入 该股票时，不错买入该公司 H 股进行替代。   在平时阛阓情况下，本基金力求日均追踪偏离度的皆备值不跳跃 0.35%，年 化追踪舛错不跳跃 4%。如因指数编制法则颐养或其他因素导致追踪偏离度和跟 踪舛错跳跃上述范围，基金管理东说念主应选定合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛错进 一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作出颐养的，基金管理东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策表率后实时对推敲成份股进行颐养。   （二）债券投资策略   在债券组合的构建和颐养上，本基金将根据国表里宏不雅经济环境、利率走势、 收益率弧线变化趋势和信用风险环境等因素详尽分析，动态颐养债券组合，勤劳 获取稳健的投资收益。   久期配置是根据对宏不雅经济数据、金融阛阓运行特性等各方面因素的分析确 定组合的举座久期，在遵命组合久期与运作周期的期限顺应匹配的前提下，灵验                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 地控制举座钞票风险。当预测利率上升时，顺应镌汰投资组合的想法久期，预测 利率水平指责时，顺应延长投资组合的想法久期。   本基金在对宏不雅经济周期和货币政策分析下，对收益率弧线形态可能变化给 予标的性的判断；同期根据收益率弧线的历史趋势、畴昔各期限的供给分散以及 投资者的期限偏好，预测收益率期限结构的变化形态，从而确定合理的组合期限 结构。通过选定荟萃策略、两头策略和梯形策略等，在耐久、中期和短期债券间 进行动态颐养，以期达到预期收益最大化的目的。   类属钞票配置策略是指现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组 合久期和期限结构分散的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等 确定各子类钞票的配置权重，即确定债券、入款、回购以及现款等钞票的比例。 类属配置主要根据各部分的相对价值确定，增握相对低估、价钱将上升的类属， 减握相对高估、价钱将下降的类属，以期获取较高的总申报。   对于国债、央行单子等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经 济政策的分析，预测畴昔收益率弧线的变动趋势，详尽琢磨组合流动性决定投资 品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司配景、行业特性、盈利才调、 偿债才调、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有 相对投资契机的个券进行投资，并选定分散化投资策略，严格控制组合举座的违 约风险水平。   可调度债券（含交易分离可转债）、可交换债券兼具权益类证券与固定收益 类证券的特性，具有回击下行风险、共享股票价钱高潮收益的特性。可调度债券、 可交换债券的采用勾通其债性和股性特征，在对公司基本面和转债要求真切研究 的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全边缘和细密流动 性的可调度债券、可交换债券，以期获取稳健的投资申报。   （三）钞票支握证券投资策略   证券化是将清寒流动性但能够产生褂讪现款流的钞票，通过一定的结构化安                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 排，对钞票中的风险与收益进行分离组合，进而调度成不错出售、流通，并带有 固定收入的证券的过程。钞票支握证券投资要津在于对基础钞票质料及畴昔现款 流的分析，本基金将在国内钞票证券化居品具体政策框架下，选定基本面分析和 数目化模子相勾通，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格 控制钞票支握证券的总体投资边界并进行分散投资，以指责流动性风险。   （四）金融养殖品投资策略   为更好地已毕投资想法，本基金在翔实风险管理的前提下，以套期保值为目 的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和杠杆 操作等特性，提高投资组合运作效率。   为灵验控制债券投资的系统性风险，本基金将勾通对宏不雅经济形势和证券趋 势的判断，通过对债券阛阓进行定性和定量的分析，根据风险管理的原则，以套 期保值为目的，适度运用国债期货来提高投资组合的运作效率。在国债期货投资 过程中，本基金将当先对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水对等目的进 行追踪监控。   本基金将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，在严格控制风险的前 提下，审慎采用流动性好、交易活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对质 券阛阓的判断，勾通期权订价模子，采用估值合理的股票期权合约。   （五）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，投资策略依照境内上市交易的股票投资策略施行。 具体将勾通对宏不雅经济现象、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、估值 水对等因素的分析判断，采用投资价值高的存托凭证进行投资。   （六）参与融资及转融通证券出借业务策略   为了更好地已毕投资想法，在加强风险谨防并礼服审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管理需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基 金将利用融资买入证券看成组合流动性管理器具，提高基金的资金使用效率，以 舒服基金现货交易、期货交易、赎回款支付等流动性需求。参与转融通证券出借                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 业务时，本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、 出借证券流动性格况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。 若推敲融资及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新规则， 以合适上述法律律例和监管要求的变化。   畴昔，跟着阛阓发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改变投资 想法的前提下，遵命法律律例的规则，在履行顺应表率后，相应颐养或更新投资 策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）钞票的比例不低于基金钞票的 90%； 投资于标的指数成份股相称备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%； 投资港股通标的股票的比例不跳跃股票钞票的 10%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，应当保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票支握证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金握有的沿途钞票支握证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （5）本基金握有的团结（指团结信用级别）钞票支握证券的比例，不得超 过该钞票支握证券边界的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票支握 证券，不得跳跃其各样钞票支握证券悉数边界的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证 券。基金握有钞票支握证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资表率，应 在评级申报讦布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得跳跃基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （11）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （12）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （13）本基金投资股指期货的，在职何交易日日终，握有的买入股指期货合 约价值不得跳跃基金钞票净值的 10%；本基金在职何交易日日终，握有的卖出股 指期货合约价值不得跳跃基金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日 内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金钞票 净值的 20%；本基金握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧 差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （14）本基金投资国债期货的，在职何交易日日终，握有的买入国债期货合 约价值，不得跳跃基金钞票净值的 15%；本基金在职何交易日日终，握有的卖出 国债期货合约价值不得跳跃基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易 日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资 产净值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投 资比例的关联约定；   （15）在本基金投资期货的任何交易日日终，本基金握有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 上的出借证券应纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限钞票的范围； 均计较； 因素致使基金投资不合适本条上述规则的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （17）本基金投资股票期权的，基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利 金总额不得跳跃基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所法则认同的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金钞票净值 的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行，与境 内上市交易的股票合并计较，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （19）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（9）、（10）、（16）协议定之外，因证券或期货 阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股颐养、标的指数成 份股流动性限制等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规则投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会规则的特 殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 起头。   法律律例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应表率后，则本基金投资不再受推敲限制或按颐养后的规则施行。   为看重基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱相称他不梗直的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则落魄的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相称控股鞭策、本质 控制东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵命基金份 额握有东说念主利益优先原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱施行。推敲交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与走漏。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主 履行顺应表率后，则本基金投资不再受推敲限制或按照变更后的规则施行。   五、标的指数及功绩相比基准   本基金的标的指数：上证科创板东说念主工智能指数   本基金的功绩相比基准为：上证科创板东说念主工智能指数收益率*95%+银行活期 入款利率（税后）*5%   上证科创板东说念主工智能指数从科创板阛阓中选取 30 只市值较大且业务波及为 东说念主工智能提供基础资源、期间以及应用支握的上市公司证券看成指数样本，反应 科创板阛阓代表性东说念主工智能产业上市公司证券的举座进展。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会申报并建议处分方 案，如调度运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同休止。              鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益表面上高于夹杂型基金、债券 型基金和货币阛阓基金。本基金为指数基金，主要投资于标的指数成份股及备选 成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、阛阓轨制以及交易法则等各别带来的额外风险。   七、基金管理东说念主代表基金欺骗推敲权利的处理原则及方法 额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大控制保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事 务所认识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的规则。                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书               第十一部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券及单子价值、银行入款本息、基 金应收款项相称他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据推敲法律律例、表落拓文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构、基金登记机构和证券经纪机构自有的财产账户以相称他基金 财产账户相孤立。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和证券经纪机构 的财产，并由基金托管东说念主和证券经纪机构看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金 登记机构、基金销售机构和证券经纪机构以其自有的财产承担其自身的法律服务， 其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构因照章罢了、被照章取销或者被依 法宣告歇业等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运 作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东说念主 管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本 身承担的债务，不得对基金财产强制施行。                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书               第十二部分    基金钞票估值      一、估值日   本基金的估值日为本基金推敲的证券、期货交易景观的交易日以及国度法律 律例规则需要对外皮露基金净值的非交易日。      二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支握证券、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定推敲金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联规则。 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应选定最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近交易日的报价不成真实反应公允价值的，搪塞报价进行颐养，确定公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票握有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量握有推敲钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值期间确定公允价值。选定估值期间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得推敲钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 使潜在估值颐养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行颐养并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等，另有规则的除外），以其估值 日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经 济环境未发生首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最 近交易日的市价（收盘价）估值；如有充足凭据（最近交易日后经济环境发生了 首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的）标明估值日或最近交 易日的报价不成真实反应公允价值的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变 化因素，颐养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）， 选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。交易所已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），选取第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）交易所阛阓上市交易的公开刊行的可调度债券等有活跃阛阓的含转股 权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易 的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票施行。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的团结股票的市值（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，选定在当前 情况下适用而况有弥散可利用数据和其他信息支握的估值期间确定其公允价值；   （3）初次公开刊行未上市的股票，选定估值期间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 初次公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联规则确定公允价值。 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间阛阓上含权固 定收益品种（另有规则的除外），选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种 当日的独一估值全价或保举估值全价。 本质收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价 或保举估值全价，同期应充分琢磨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。 值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，选定最近交易日结算 价估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，选定最近交易日结算 价估值。 授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 会的推敲规则进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                  鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 确保基金估值的公说念性。 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及推敲法律律例的规则或者未能充分看重基金份额握有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关联法律律例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐主服务方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核服务。 因此，就与本基金关联的管帐问题，如经推敲各方在对等基础上充分推敲后，仍 无法达成一致的认识，按照基金管理东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布。      五、估值表率 日该类基金份额的余额数目计较，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许 点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主每个服务日计较基金钞票净值及各样基金份额净值，并按规则公 告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金钞票估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按规则对外公布。      六、估值诞妄的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛误形成估值诞妄，导致其他当事东说念主碰到损失的，舛误 的服务东说念主应当对由于该估值诞妄碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄服务方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄服务方承担； 由于估值诞妄服务方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估 值诞妄服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值诞妄服务方仍是积极调解，而况 有协助义务确当事东说念主有弥散的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄服务方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值诞妄已得 到更正。   （2）估值诞妄的服务方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责， 而况仅对估值诞妄的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄服务方仍搪塞估值诞妄负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄 服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利的 当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的不 当得利返还的总和跳跃其本质损失的差额部分支付给估值诞妄服务方。   （4）估值诞妄颐养选定尽量收复至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的服务方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向关联当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施箝制损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 钞票价值时； 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   八、基金净值的阐发   基金钞票净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个服务日交易结果后计较当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依照《信息走漏办法》等推敲规则以及《基金合 同》约定对基金净值赐与公布。               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的各样基金份额净值和基金份额累计净值，暂停走漏侧袋账户的基金 净值信息。   十、特殊情形的处理 舛错不看成基金份额净值诞妄处理。 经纪机构、登记结算公司、第三方估值基准服务机构、入款银行等级三方机构发 送的数据诞妄、遗漏，或国度管帐政策变更、阛阓法则变更等非基金管理东说念主与基 金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是选定必要、顺应、合理的措施 进行查验，然则未能发现诞妄或未能幸免诞妄发生的，由此形成的基金钞票估值 诞妄，基金管理东说念主和基金托管东说念主除名抵偿服务。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当 积极选定必要的措施摈斥或舒缓由此形成的影响。                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书              第十三部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决议以公告为准，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进 行收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握有 东说念主可对 A 类、C 类基金份额分别采用不同的分成方式；若投资者不采用，本基金 默许的收益分配方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同；本基金团结类别每一基 金份额享有同瓜分配权；   在不违背法律律例的规则、《基金合同》的约定以及对基金份额握有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分配原则进行颐养，不需 召开基金份额握有东说念主大会。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明结果收益分配基准日的可供分配利润、基金收益              鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 分配对象、分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的确定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 走漏办法》的关联规则在规则媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务法则》施行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规则或推敲公告。                 鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书              第十四部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有规则的除外； 和诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。                  鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较 方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.30%年费率 计提。销售服务费的计较方法如下：    H＝E×0.30%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个服务日内从 基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按推敲合同规则支付 给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。    销售服务费主要用于本基金握续销售以及基金份额握有东说念主服务等各项用度。    上述“一、基金用度的种类”中第 4-12 项用度，根据关联律例及相应协议 规则，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的样式    下列用度不列入基金用度：                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则或推敲公告。      五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的推敲税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规则代扣代缴。                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书              第十五部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度走漏； 管帐核算，按照关联规则编制基金管帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所相称注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息走漏办法》的关联规则在规则媒介公告。                  鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书              第十六部分    基金的信息走漏      一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息走漏办法》、 《流动性风险管理规则》、《基金合同》相称他关联规则。推敲法律律例对于信 息走漏的规则发生变化时，本基金从其最新规则。      二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律律例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规则时天职，将应予走漏的基金信 息通过合适中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）和《信 息走漏办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金管理东说念主网站、 基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介走漏，并保证基金投资 者能够按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开走漏的信息辛勤。      三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开走漏的信息应选定汉文文本。如同期选定外文文本的，基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   本基金公开走漏的信息选定阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民币 元。      五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金居品辛勤概要、 基金份额发售公告 基金份额握有东说念主大会召开的法则及具体表率，说明基金居品的特性等波及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。   基金居品辛勤概如若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金管理东说念主应当依照法律律例和中国证监会的规则编制、走漏与 更新基金居品辛勤概要。   基金合同见效后，基金招募说明书、基金居品辛勤概要的信息发生首要变更 的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金居品辛勤概要， 并登载在规则网站上，其中基金居品辛勤概要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；基金招募说明书、基金居品辛勤概要其他信息发生变更的，基金管理 东说念主至少每年更新一次。   基金休止运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书和基金居品辛勤 概要。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在 规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛勤概要、基金               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 合同和基金托管协议登载在规则网站上，其中基金居品辛勤概要还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在规则网站上。   （二）《基金合同》见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则报刊和规则网站 上登载《基金合同》见效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》见效后，在起头办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规则网站走漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在起头办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站走漏半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。   （五）基金依期申报，包括年度申报、中期申报和季度申报（含钞票组合季 度申报）   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载于规则网站上，并将年度申报领导性公告登载在规则报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在规则网站上，并将中期申报领导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起十五个服务日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在规则网站上，并将季度申报领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》见效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期申报“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下走漏该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、申报 期内握有份额变化情况及本基金的额外风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中走漏基金组结伴产情况相称 流动性风险分析等。   （六）临时申报   本基金发生首要事件，关联信息走漏义务东说念主应当依照《信息走漏办法》的有 关规则编制临时申报书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 控制东说念主； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十；                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务推敲行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 本质控制东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外； 计提方式和费率发生变更； 事项时； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （七）露出公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓娴雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金 份额握有东说念主权益的，推敲信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开露出。   （八）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）算帐申报   基金合同出现休止情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基                   鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 金财产进行算帐并制作算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在规则 网站上，并将算帐申报领导性公告登载在规则报刊上。   （十）基金投资股指期货、国债期货推敲信息   基金管理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书 （更新）等文献中走漏股指期货、国债期货交易情况，包括交易政策、握仓情况、 损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的 影响以及是否合适既定的交易政策和交易想法等。   （十一）基金投资股票期权推敲信息   若本基金投资股票期权的，基金管理东说念主应当在依期信息走漏文献中走漏参与 股票期权交易的关联情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的、估 值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资想法。   （十二）基金投资钞票支握证券推敲信息   基金管理东说念主应在基金年度申报及中期申报中走漏其握有的钞票支握证券总 额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和申报期内整个的钞票支握证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度申报中走漏其握有的钞票支握证券总额、钞票支握 证券市值占基金净钞票的比例和申报期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票支握证券明细。   （十三）基金投资港股通标的股票推敲信息   基金管理东说念主应当在基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报等依期申报 和招募说明书（更新）等文献中走漏港股通标的股票的投资情况，包括申报期末 本基金在香港地区证券阛阓的权益投资分散情况及按推敲法律律例及中国证监 会要求走漏港股通标的股票的投资明细等内容。若法律律例或监管机构对公开募 集证券投资基金通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资香港股票阛阓 的信息走漏另有规则的，从其规则。   （十四）基金参与融资及转融通证券出借业务推敲信息   若本基金参与融资及转融通证券出借交易的，应当在季度申报、中期申报、 年度申报等依期申报和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资及转融通证券 出借交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相称管理情况                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 等，并就申报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联交易事项作念详 细的说明。   （十五）基金投资存托凭证推敲信息   本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市交易的股票施行。   （十六）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，推敲信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息走漏，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   （十七）发起资金认购份额申报   基金管理东说念主应当按照推敲法律律例的规则，在基金合同见效公告中说明基金 召募情况及基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主鞭策、基金管理东说念主高等管理东说念主员、 基金经理等东说念主员握有的基金份额、承诺握有的期限等情况。   基金管理东说念主应当在基金年度申报、中期申报、季度申报均分别走漏基金管理 东说念主固有资金、基金管理东说念主鞭策、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金经理等东说念主员握有 基金的份额、期限及期间的变动情况。   （十八）中国证监会规则的其他信息。   六、信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息走漏事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主及推敲从业东说念主员不得泄露未公开走漏的基金信息。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会推敲基金信息 走漏内容与景观准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按照推敲法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期申报、更新的招募说明书、基金居品辛勤概要、基金算帐申报等 推敲基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采用一家走漏信息的报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的 基金信息，并保证推敲报送信息的真实、准确、完好、实时。              鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   为强化投资者保护，栽种信息走漏服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会 规则之日起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的 信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平时投资操作的前提下，自主栽种信息走漏服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会推敲规则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计申报、法律认识书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将推敲档案至少保存到《基金合同》休止后十年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照推敲法律法 规规则将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金相 关信息： 原因暂停营业时； 钞票价值时；               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书               第十七部分     风险揭示   本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等因素 产生波动。本基金投资过程中濒临的主要风险有：一是阛阓风险，包括政策风险、 经济周期风险、利率风险、收益率弧线风险、购买力风险、证券刊行公司的筹画 风险、再投资风险、信用风险等；二是本基金额外的风险；三是本基金的其他风 险，包括流动性风险、管理风险、基金合同自动休止的风险、启用侧袋机制的风 险、基金风险评价可能不一致的风险等。   一、阛阓风险   证券阛阓价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金钞票濒临潜在 的风险，本基金的阛阓风险来源于基金握有的钞票阛阓价钱的波动，阛阓风险主 要来源于：   国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）的变 化对质券阛阓产生一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生 的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，从而影 响到基金的收益水平。   金融阛阓利率的波动会导致证券价钱和收益率产生波动，同期径直影响企业 的融资成本和利润水平，对基金功绩会产生影响。   不同信用水平的证券阛阓投资品种应具有不同短期收益率弧线结构，若收益 率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。   基金收益的一部分将通过现款景观来分配，而现款可能因为通货膨大的影响 而使购买力下降，从而使基金的本质投资收益下降。                 鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   证券刊行公司的筹画现象受筹画决策、期间创新、政策变化、居品研发等因 素的影响。基金所投资的证券刊行公司基本面或发展远景如果产生变化，可能致 其证券价钱的下落，或可分配利润的指责，从而对基金功绩产生影响。天然基金 不错通过灵验的投资策略来减少风险，但不成完全躲闪。   再投资风险反应了利率下降对质券利息收入再投资收益的影响，这与利率上 升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、钞票支握证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 现象恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易 敌手方发生交易违约或者基金握仓债券的刊行东说念主拒却支付债券本息，导致基金财 产损失。   二、本基金额外的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均申报率与整 个股票阛阓的平均申报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹画现象、 投资东说念主情怀和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   由于标的指数颐养成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发 等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市 值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时颐养投资组合以 及与基金运作推敲的用度等因素使本基金产生追踪偏离度和追踪舛错。   在平时阛阓情况下，本基金力求日均追踪偏离度的皆备值不跳跃 0.35%，年                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 化追踪舛错不跳跃 4%，但因标的指数编制法则颐养或其他因素可能导致追踪偏 离度和追踪舛错跳跃上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏 离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的合适要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能竖立较低的 赎回份额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回沿途或部分基金 份额的风险。   当标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出颐养的，基金管理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，详尽琢磨成份股 的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛错的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行相应颐养。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和看重，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管理和看重，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会申报并建议处分决议，如调度运作方式、 与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进 行表决，基金份额握有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 休止。投资东说念主将濒临调度运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数进展与推敲阛阓进展有在各别，影响投资收益。   本基金参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （1）流动性风险。濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，发生无法实时 变现支付赎回款项的风险。   （2）信用风险。证券出借敌手方可能无法实时退回证券，无法支付相应权 益补偿及借条用度的风险。   （3）阛阓风险。证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓风 险。   本基金主要投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制 以及交易法则等各别带来的额外风险，包括但不限于股价波动风险、流动性风险、 退市风险、投资荟萃风险、政策风险等。   （1）股价波动风险   科创板新股刊行价钱、边界、节拍等坚握阛阓化导向，询价、订价、配售等 景观由机构投资者主导。科创板新股刊行沿途选定询价订价方式，询价对象控制 在证券公司等七类专科机构投资者，而个东说念主投资者无法径直参与刊行订价。同期， 因科创板企业深广具有期间新、远景不确定、功绩波动大、风险高等特征，阛阓 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票竞价 交易竖立较宽的涨跌幅限制，初次公开刊行上市的股票，上市后的前 5 个交易日 不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市后可能存在股价波动 的风险。   （2）流动性风险   科创板投资门槛较高，个东说念主投资者需要舒服一定条件才可参与科创板股票投 资，科创板股票流动性可能弱于其他阛阓板块。若机构投资者在特定阶段对科创 板个股形成一致性预期，存在股票无法成交的风险。   （3）退市风险   科创板有更为严格的退市轨制，退市时分更短，退市情形更多，施行表率更 严，且不设暂停上市、收复上市和再行上市景观，科创板上市企业退市风险更大， 可能给基金带来不利影响。   （4）投资荟萃风险   科创板为新设板块，投资者可能荟萃投资于少量个股，同期，因科创板上市               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 企业均为科技创新成长型，阛阓可能存在高荟萃度现象且价钱波动趋同的情况， 若股票价钱同向波动，将引起基金净值波动，举座存在荟萃风险。   （5）政策风险   国度对高新期间产业扶握力度及青睐进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济形势变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （1）阛阓风险   本基金如果投资港股通标的股票将受到香港阛阓宏不雅经济运行情况、产业景 气轮回周期、货币政策、财政政策、产业政策等多种因素的影响，上述因素的波 动和变化可能会使基金钞票濒临潜在风险。此外，香港证券阛阓对于负面的特定 事件、额外的政事因素、法律律例、阛阓现象、经济发展趋势的反应较 A 股证券 阛阓可能有诸多不同，从而带来阛阓风险的加多。   （2）交易法则风险   香港阛阓交易法则与 A 股阛阓交易法则有明显的区别，因此参与香港股票 投资可能濒临以下因交易法则各别而导致的风险： 相对较大，且实行 T+0 反转交易机制，当日买入的股票，在交收前不错于当日卖 出。 濒临在停市期间无法进行交易的风险；出现境内交易所证券交易服务公司认定的 交易特殊情况时，境内交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者沿途港 股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。 情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，交易所另有规则的除外；因港股通股票权益分拨或者调度等情形取 得的香港联交所上市股票的认购权利并上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分拨、调度或者上市公司被收购等所取得的非香港联交所 上市证券，不错享有推敲权益，但不得通过港股通买入或卖出。   （3）汇率风险                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   本基金将投资港股通标的股票，在交易时天职提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并不就是最已矣算汇率。港股通交易日日终，中国证券登 记结算有限服务公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交易，确 定交易本质适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险。   （4）港股通额度限制   港股通业务设有逐日额度上限的限制，本基金可能因为港股通阛阓逐日额度 不及濒临不成通过港股通进行买入交易的风险。   （5）税务风险   香港地区在税务方面的法律律例与境内存在一定各别，基金投资香港阛阓可 能会就股息、利息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行动可能会使 基金收益受到一定影响。此外，香港地区的税收规则可能发生变化，或者实施具 有追念力的改良，可能导致本基金向香港地区缴纳在基金销售、估值或者出售投 资当日并未展望的额外税项。   （6）本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采用将部 分基金钞票投资于港股通标的股票或采用不将基金钞票投资于港股通标的股票， 基金钞票并非势必投资港股通标的股票。   本基金主要以套期保值为目的或投资于股指期货、国债期货、股票期权等金 融养殖品，其看成金融养殖品，具备一些额外的风险点。投资金融养殖品所濒临 的主要风险是阛阓风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作 风险。   本基金投资钞票支握证券，钞票支握证券是一种债券性质的金融器具。钞票 支握证券的风险主要包括钞票风险及证券化风险。钞票风险源于钞票自己，包括 价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要进展为信用评级风险、法律风险 等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制推敲的风险，包括存托凭证握有东说念主与 境外基础证券刊行东说念主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激勉的风 险；存托凭证握有东说念主在分成派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险； 存托协议自动不停存托凭证握有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以 及波动的风险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在 境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息走漏监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   三、本基金的其他风险   流动性风险是指基金管理东说念主因证券阛阓交易量不及，导致证券不成马上、低 成腹地变现的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得弥散的现款 应付赎回支付所引致的风险。以下为基金管理东说念主对本基金出现流动性风险时所采 取的推敲措施和表率，以及对投资者产生的潜在影响。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓及钞票的流动性风险评估   本基金拟投资阛阓主要为证券交易所、期货交易所、宇宙银行间债券阛阓等 流动性较好的表率型交易景观，且主要投资于具有细密流动性的金融器具，包括 标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股 之外的其他国内照章刊行或上市的股票（包括科创板、主板、创业板相称他经中 国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国 债、金融债、央行单子、企业债、公司债、中期单子、地点政府债、政府支握债 券、政府支握机构债券、次级债、可调度债券（含交易分离可转债）、可交换债 券、短期融资券、超短期融资券等）、钞票支握证券、债券回购、同行存单、银 行入款（包括协议入款、依期入款相称他银行入款等）、货币阛阓器具、股指期 货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金可根据法律律例的规则参与融资、转融通证券出借业务。其标的钞票 大多为表率化金融器具，一般情况下都具有细密的流动性；同期，本基金主动投               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 资于流动性受限钞票的市值悉数不得跳跃基金钞票净值的 15%，其比例竖立符 合《流动性风险管理规则》。因此，本基金拟投资阛阓及钞票的流动性风险相对 可控。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的钞票组合现象决 定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。基金管理东说念主在以为支付投资东说念主的赎回申 请有艰苦或以为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票 净值形成较大波动时，本基金可依据本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章 节中“十、多量赎回的情形及处理方式”约定，不错选定对赎回苦求比例过高的 单个基金份额握有东说念主宽限办理部分赎回苦求或暂停接受赎回苦求或降速支付赎 回款项等流动性风险管理措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，详尽运用各样流动性风险管理器具，对赎回申 请等进行适度颐养，看成特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的赞助措施，本 基金的流动性风险管理器具包括但不限于：   具体措施请参见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节中“十、多量 赎回的情形及处理方式”的推敲内容。   具体措施请参见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节中“九、暂停 赎回或降速支付赎回款项的情形”以及“十、多量赎回的情形及处理方式”中“2、 多量赎回的处理方式”的第（4）项的推敲内容。   对握续握有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将该赎回费全额计 入基金财产。   具体措施请参见本招募说明书“基金钞票估值”章节的“七、暂停估值的情 形”的推敲内容，若实施暂停基金估值，基金管理东说念主会选定降速支付赎回款项或                 鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 暂停接受基金申购赎回苦求的措施，对投资者产生的风险如前所述。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选定舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵命推敲法律律例以及监管 部门、自律法则的规则。   具体措施请参见本招募说明书“侧袋机制”章节的推敲内容。   本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、技巧和期间等因素，而影响基金收 益水平。这种风险可能表面前基金举座的投资组合管理上，举例钞票配置、类属 配置不成达到预期收益想法等。   《基金合同》见效之日起 3 年后的对应日，若基金钞票边界低于 2 亿元，基 金合同应当休止，且不得通过召开基金握有东说念主大会的方式延续。若届时的法律法 规或中国证监会规则发生变化，上述休止规则被取消、窜改或补充，则本基金可 以参照届时灵验的法律律例或中国证监会规则施行。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会申报并建议处分方 案，如调度运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同休止。   故投资者将濒临基金合同可能休止的不确定性风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手走漏基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调度。因特定钞票的变面前分具有不确定 性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 之间的基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券、期货阛阓深广限定等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基 金的耐久风险收益特征。   销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据推敲法律律例对 本基金进行风险评价，不同的销售机构选定的评价方法可能存在不同，因此销售 机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售 机构之间的风险等级评价也可能存在不同，销售机构基于自身选定的评价方法可 能对基金的风险等级进行依期或不依期的颐养，但销售机构向投资东说念主推介基金产 品时，所依据的基金居品风险等级评价结果不得低于基金管理东说念主作出的风险等级 评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产 品风险之间的匹配窥探。   战争、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基金钞票的损失。   四、声明 须自行承担投资风险。 管理东说念主与其他销售机构都不成保证其收益或本金安全。                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书                第十八部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大控制保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事 务所认识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调度。基金 份额握有东说念主苦求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调度申 请将被拒却。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在相 关公告中规则。 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或降速 支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回 苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主对侧袋账户份额实行孤立管理，主袋账户沿 用原基金代码，侧袋账户使用孤立的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简 称+侧袋秀丽 S+侧袋账户建立日历”景观设定，同期主袋账户份额的称呼加多大 写字母 M 秀丽看成后缀。基金整个侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 中的 M 秀丽。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构将以基金份额握有东说念主的原有 账户份额为基础，阐发相应侧袋账户握有东说念主名册和份额。   侧袋账户钞票完全算帐后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋 账户钞票为基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的 其他投资操作。   基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，凑合前述情况进行充分的解 释说明，幸免引起投资者诬陷。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，但因钞票流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净钞票为基数对主 袋账户和侧袋账户的钞票进行分割，与特定钞票可明确对应的钞票类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定钞票作 为一个举座，不成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独竖立账套，实行孤立核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的 管帐核算应合适《企业管帐准则》的推敲要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户钞票不收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户钞票中列支，但应待特 定钞票变现后方可列支。   （六）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额舒服基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （七）基金的信息走漏               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户推敲信息在依期申报中单独进行走漏，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运行钞票、运行欠债；   （3）特定钞票的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）申报期内特定钞票处置进展情况、与处置特定钞票推敲的用度情况及 其他与特定钞票现象推敲的信息；   （5）可根据特定钞票处置进展情况走漏申报期末特定钞票可变现净值或净 值参考区间，该净值或净值区间并不代表特定钞票最终的变现价钱，不看成基金 管理东说念主对特定钞票最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及推敲风险领导。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定钞票、休止侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定钞票流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等紧迫信息。   处置特定钞票的临时公告内容应当包括特定钞票处置价钱和时分、向侧袋账 户份额握有东说念主支付的款项、推敲用度发生情况等紧迫信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户钞票无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均将按 规则实时发布临时公告。   （八）特定钞票处置算帐   基金管理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，选定将特定钞票赐与处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户钞票是 否沿途完成变现，基金管理东说念主都将实时向侧袋账户对应的基金份额握有东说念主支付已 变现部分对应的款项。               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （九）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时聘用合适《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计认识，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定钞票认定的推敲事宜取得合适 《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所的专科认识。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，聘用于侧袋机制启用日发 表认识的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金握有的特定钞票情况出具专 项审计认识，内容应包含侧袋账户的运行钞票、份额、净钞票等信息。   管帐师事务所对基金年度申报进行审计时，搪塞申报期间基金侧袋机制运行 推敲的管帐核算和年报走漏，施行顺应表率并发表审计认识。   当侧袋账户钞票沿途完成变现后，基金管理东说念主应参照基金算帐申报的推敲要 求，聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对侧袋账户进行审 计并走漏专项审计认识。   三、本部分对于侧袋机制的推敲规则，但凡径直援用法律律例或监管法则的 部分，如将来法律律例或监管法则修改导致推敲内容被取消或变更的，基金管理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行顺应表率后，在对基金份额握有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份 额握有东说念主大会审议。                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书      第十九部分    基金合同的变更、休止与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则 或基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议见效后依照《信息走漏办法》的关联规则在规则媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行推敲表率后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主连续的； 的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处分决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。                 鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产算帐小组统一采纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 申报出具法律认识书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不成实时变现的，算帐期限相应顺延。      四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产算帐剩余钞票的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的各样 基金份额比例进行分配。      六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐申报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申报登载在规则网站上，并将算帐申报领导性公告登载在规则报刊上。             鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   七、基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 或监管机关规则的最低期限。                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书             第二十部分   基金合同的内容选录      一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的推敲行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调度申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鞭策权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者              鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 实施其他法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；若本基金选定证券经纪机构交易结算模式，基金管理东说念主 有权采用代表本基金进行场内交易、看成结算参与东说念主代理本基金进行结算的证券 经纪机构，并刚毅证券经纪服务协议；本基金管理东说念主亦有权决定本基金证券交易 模式的调度；   （16）在合适关联法律、律例的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、 赎回、调度、转托管、依期定额投资和非交易过户等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以古道信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关联规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相称他关联规则，履行信息走漏 及申报义务；   （12）保守基金贸易微妙，不泄露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相称他关联规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科顾问人 要求提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额握有 东说念主分配基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相称他关联规则召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关辛勤，保存期限不低于法律律例或监管机关规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规则时分发出，而况 保证投资者能够按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金关联的 公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到关联辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临罢了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会， 并通知基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行动；               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （24）基金管理东说念主在召募期满未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金管理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）施行见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据推敲阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理场外证券/期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以古道信用、勤勉尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业景观，配备弥散的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤立核算，分账管理，              鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相称他关联规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金刚毅的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易微妙，除《基金法》、《基金合同》相称他关联规则另 有规则外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、 司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科顾问人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具认识，说 明基金管理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果 基金管理东说念主有未施行《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他推敲辛勤，保存期 限不低于法律律例或监管机关规则的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规则制作推敲账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规则向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相称他关联规则，召集基金份额握有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临罢了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会， 并通知基金管理东说念主；               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而除名；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）施行见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权利与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东说念主和 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主作 为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛勤；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：                 鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （1）老成阅读并礼服《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息走漏，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》休止的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金相称他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）施行见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方握有以发起资金认购的基金份额握有期限自基金合同 见效之日起不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的表率和法则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。本基金基金份额握有东说念主大会不设立 日常机构。除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主握有的 每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬表率或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会表率；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的基金份额类别竖立、罢手现有基金份额类别的销售、增 加新的基金份额类别、颐养本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方 式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）颐养关联申购、赎回、调度、基金交易、非交易过户、依期定额投资、 转托管等业务法则；   （6）基金管理东说念主在履行顺应表率后，推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的通知时分、通知内容、通知方式 告。基金份额握有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议景观；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；              鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （5）会务常设推敲东说念主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关相称联 系方式和推敲东说念主、表决认识寄交的截止时分和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票效用。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释合适法律律例、《基金合 同》和会议通知的规则，而况握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记辛勤 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证骄横， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 景观或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连 续公布推敲领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通知规则的方式收取基金份额握有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 通知不参加收取表决认识的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具 表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决认识的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东说念主出具的寄托东说念主握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释符 正当律律例、《基金合同》和会议通知的规则，并与基金登记机构记录相符。 过收罗、电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开， 会议表率比照现场开会和通信方式开会的表率进行；基金份额握有东说念主不错选定书 面、收罗、电话或其他方式进行表决或授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会推敲的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东说念主按照下列第（七）条文定表率确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握 有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和推敲方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议：              鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 止境决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有规则或基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以止境决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据诠释，不然提交 合适会议通知中规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议通知规则的表决认识视为灵验表决，表决认识暗昧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在合适上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大默契 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议起头后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议起头 后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行                 鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息走漏办法》的关联规则在 规则媒介上公告。如果选定通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当施行见效的基金份额握有东说念主 大会的决议。见效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则推敲基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若推敲 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日推敲基金份额的二分之一（含二分之一）；                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日推敲基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日推敲基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）推敲基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的推敲规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用上文推敲约定。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等规则，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监 管法则修改导致推敲内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。      三、基金合同的变更、休止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更                 鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定或基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议见效后依照《信息走漏办法》的关联规则在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行推敲表率后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主连续的； 的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处分决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产算帐小组统一采纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 申报出具法律认识书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的各样 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐申报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申报登载在规则网站上，并将算帐申报领导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 或监管机关规则的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商或者统一未能处分的，应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁 委员会，按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决              鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 是结尾的，并对各方当事东说念主均有不停力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规则的义务，看重基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港止境行政区、 澳门止境行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公景观和营业景观查阅，但应以基金合同的底本为准。                     鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书               第二十一部分       托管协议的内容选录    一、基金托管协议当事东说念主    （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）    称呼：鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东说念主：龙艺    成立时分：2013 年 8 月 29 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    注册老本：东说念主民币 17 亿元    组织景观：有限服务公司    存续期间：握续筹画    （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）    称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦托管部           广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦托管部    法定代表东说念主：张佑君    成立时分：1995 年 10 月 25 日    批准设立机关：国度工商总局    批准设立文号：100000000018305    组织景观：股份有限公司（上市）    注册老本：14,820,546,829 元东说念主民币    基金托管资历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金 托管资历的批复》（证监许可20141044 号）    筹画范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域）；证券投资接头；与证券交易、证券投资行为关联的财务顾问人；证券承              鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 销与保荐；证券自营；证券钞票管理（宇宙社会保障基金境内寄托投资管理、基 本养老保障基金证券投资管理、企业年金基金投资管理和职业年金基金投资管 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。（照章须经批准的样式，经推敲部门 批准后方可开展筹画行为，具体筹画样式以推敲部门批准文献或者可证件为准）   存续期间：无穷期   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 金投资范围进行监督。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括标的指数成份股及备 选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股之外的其他国内照章 刊行或上市的股票（包括科创板、主板、创业板相称他经中国证监会核准或注册 上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票 据、企业债、公司债、中期单子、地点政府债、政府支握债券、政府支握机构债 券、次级债、可调度债券（含交易分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超 短期融资券等）、钞票支握证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括协议存 款、依期入款相称他银行入款等）、货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票 期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证 监会推敲规则）。   本基金可根据法律律例的规则参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 表率后，不错将其纳入投资范围。 投资比例进行监督。   （1）按法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比 例为：   本基金投资于股票（含存托凭证）钞票的比例不低于基金钞票的 90%；投资 于标的指数成份股相称备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；投资               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 港股通标的股票的比例不跳跃股票钞票的 10%；每个交易日日终在扣除股指期 货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保握现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 顺应表率后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资限制： 投资于标的指数成份股相称备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%； 投资港股通标的股票的比例不跳跃股票钞票的 10%； 易保证金后，应当保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金钞票净值的 10%； 该钞票支握证券边界的 10%； 权益东说念主的各样钞票支握证券，不得跳跃其各样钞票支握证券悉数边界的 10%； 基金握有钞票支握证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资表率，应在评 级申报讦布之日起 3 个月内赐与沿途卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 因素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致； 与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%； 价值不得跳跃基金钞票净值的 10%；本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指 期货合约价值不得跳跃基金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内 交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金钞票净 值的 20%；本基金握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差 计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 价值，不得跳跃基金钞票净值的 15%；本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋 债期货合约价值不得跳跃基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易日 内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金钞票 净值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资 比例的关联约定； 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   ①出借证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以 上的出借证券应纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限钞票的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均计较；   ⑤因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因 素致使基金投资不合适本条上述规则的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 总额不得跳跃基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券； 开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所法则认同的可冲 抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金钞票净值的 上市交易的股票合并计较，法律律例或监管部门另有要求的除外；   除上述第 2）、7）、9）、10）、16）协议定之外，因证券或期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性 限制等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基 金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会规则的特殊情形除外。 法律律例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合适基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起起头。   法律律例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应表率后，则本基金投资不再受推敲限制或按颐养后的规则施行。 投资落魄行动通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；              鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱相称他不梗直的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则落魄的其他行为。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主 履行顺应表率后，则本基金投资不再受推敲限制或按照变更后的规则施行。 联投资限制进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相称控股鞭策、本质 控制东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵命基金份 额握有东说念主利益优先原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱施行。推敲交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与走漏。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理东说念主 履行顺应表率后，则本基金投资不再受推敲限制或按照变更后的规则施行。 名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算 方式。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓采用交易对 手；基金管理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中 约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。基金托管东说念主不合本基金参与 银行间阛阓交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。   （1）基金管理东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会推敲规则，明 确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险控制轨制，防 范流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否 礼服推敲轨制、流动性风险处置预案以及推敲投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处流通受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不完全一致，包括 法律律例或中国证监会表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在 刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布首要音书或其他原因               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险控制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述辛勤应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。   基金管理东说念主应至少于初次施行投资指示之前两个服务日将上述辛勤书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述辛勤后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式进行阐发。   （4）基金投资非公开刊行的流通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主 提供合适法律律例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证 监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、 总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已握有流通受限证券市值占钞票净值的 比例、资金划付时分等。基金管理东说念主应保证上述信息的真实、完好，并于拟施行 投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时分进行 审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的通知》规则，对基金管理东说念主是否礼服法律律例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主以为上述辛勤可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资流通受限证券前就该风险的摈斥或谨防措施进行补 充书面说明，并保留检察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估申报等备查辛勤的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却施行关联指示。 因拒却施行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应服务，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应服务。 行的支付才调等波及到入款银行采用方面的风险。本基金的基金管理东说念主根据相应 法则确定入款银行，本基金投资入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 风险而形成的损失机由推敲服务东说念主进行抵偿。基金托管东说念主不合本基金投资银行存 款的入款银行进行监控。 则，配备期间系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善 业务经过，灵验谨防和控制风险。基金托管东说念主将对基金参与融资及转融通证券出 借业务的投资比例进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分配、推敲信息走漏、基金宣传推介材料（需基金管理东说念主主动提 供）中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作相称他运作违背法律律例、                                  《基 金合同》、本托管协议相称他关联规则时，应实时以书面景观通知基金管理东说念主限 期纠正，基金管理东说念主收到通知后应实时查对，并以书面景观向基金托管东说念主发出回 函，进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金管理东说念主应抵偿因其违背法律律例、行业自律性规则或《基金 合同》或本托管协议相称他关联规则而致使投资者和基金托管东说念主碰到的损失。   对于依据交易表率尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背关联法律律例规则或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却施行，立即通知基金管理东说念主，并向中国证监会申报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交易表率仍是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背关联法律律例或者违背《基金合同》约 定的，应当立即通知基金管理东说念主，并申报中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时天职 回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管理东说念主应积极配合提 供推敲数据辛勤和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违游记动，应立即申报中国证监会，同期                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 通知基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无梗直情理，拒却、落魄基金托管东说念主根据本协议规则欺骗监督权， 或选定拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   （四）当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大控制保 护基金份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头会 计师事务所认识后，不错依照法律律例及《基金合同》的约定启用侧袋机制，无 需召开基金份额握有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照推敲法律律例的规则和《基金合同》的约定，对侧袋机制启 用、特定钞票处置和信息走漏等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体 法则依照推敲法律律例的规则和《基金合同》的约定施行。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金管理东说念主计较的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据 基金管理东说念主指示办理算帐交收、推敲信息走漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未施行或无故蔓延施行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本托管协议相称他关联规则时，基金管理东说念主应 实时以书面景观通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对确 认并以书面景观向基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规 依期限内实时改正。在上述限期内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查 行动，包括但不限于：提交推敲辛勤以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真 实性，在规则时天职回复基金管理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应申报中国证监会。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记动，应立即申报中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   基金托管东说念主无梗直情理，拒却、落魄基金管理东说念主根据本协议规则欺骗监督权， 或选定拖延、讹诈等技巧妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主建议警告仍不改正的，基金管理东说念主应申报中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 律律例、《基金合同》及本协议另有规则，不得自交运用、责罚、分配基金的任 何财产。 户，推敲开户用度由基金钞票承担。 算，确保基金财产的完好与孤立。 关当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的， 基金托管东说念主应实时通知基金管理东说念主选定措施进行催收。基金管理东说念主未实时催收给 基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基 金托管东说念主对此不承担相应服务，但应给予必要的协助与配合。 财产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金财产（包括但不限于期货 保证金账户内的资金、期货合约等）相称收益，若由于该等机构或该机构会员单 位等本协议当事东说念主外第三方的原因给基金财产形成的损失等，基金托管东说念主不承担 服务。 托第三东说念主托管基金财产。   （二）《基金合同》见效前召募资金的验资和入账 的“基金召募专户”，该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或基金管               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 理东说念主文告罢手召募时，发起资金的认购金额、发起资金提供方相称承诺的握有期 限合适《基金法》、《运作办法》等关联规则后，基金管理东说念主应将属于本基金财 产的沿途资金划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户。同期在规则时分 内，由基金管理东说念主聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对基 金进行验资，并出具验资申报，验资申报需对发起资金提供方相称握有份额进行 专门说明，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师 署名方为灵验。 东说念主按规则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 的银行账户。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专 用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进 行。 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的行为。 管理暂行条例》、《支付结算办法》以相称他推敲规则。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开设和管理 证券登记结算有限服务公司开设证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦 不得使用本基金的证券账户进行本基金业务之外的行为。 管理东说念主负责。               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 金开立证券资金账户，并通知基金托管东说念主，该证券资金账户与基金银行账户之间 建立银证转账对应关系。 额存放在基金管理东说念主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐由 基金管理东说念主所采用的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金 算帐，也不负责看护证券资金账户内存放的资金。 的，波及推敲账户的开设、使用的，若无推敲规则，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管账户的开设和管理   《基金合同》见效后，基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得进入宇宙银 行间同行拆借阛阓的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的关联规则，以基金的口头在中央国债登记结算 有限服务公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账 户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的算帐。基金管 理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券阛阓准入备案。   （六）期货账户的开设和管理   基金管理东说念主根据投资需要按照规则开立期货保证金账户及期货交易编码等。 完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面景观将期货公司提供的期货保证金账 户的运行资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密 码和阛阓监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时通知托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需辛勤。基 金管理东说念主保证所提供的账户开户材料的真实性和灵验性，且在推敲辛勤变更后及 时将变更的辛勤提供给基金托管东说念主。   （七）其他账户的开立和管理 的规则，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律律例和本协议的约定协商后 开立。新账户按关联规则使用并管理。              鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 理。   （八）基金投资银行入款账户的开立和管理   基金投资银行依期入款应由基金管理东说念主与入款银行总行或其授权分行刚毅 总体相助协议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金管理东说念主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务 结算专用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。入款证实书原件由托管东说念主负责看护。   本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行刚毅具体入款协议，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细 则。入款协议须约定将托管东说念主为本基金开立的基金银行账户指定为独一趟款账户， 任何情况下，入款银行都不得将入款本息划往任何其他账户。   为谨防特殊情况下的流动性风险，依期入款协议中应当约定提前支取要求。   基金所投资依期入款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建 立依期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真实、准确。   （九）基金财产投资的关联有价凭证的看护   什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保 险柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开看护。看护凭证由基金托管东说念主握有， 基金托管东说念主承担看护职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构本质灵验控制的 证券不承担看护服务。   （十）与基金财产关联的首要合同及关联凭证的看护   基金托管东说念主按照法律律例看护由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的 首要合同及关联凭证。基金管理东说念主代表基金签署关联首要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份底本的原件提交给基金托管东说念主。除本协议另有规则外，基金 管理东说念主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应保证基金一方握有两份以上 的底本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份底本的原件。首要合同的 看护期限不少于法律律例或监管机关规则的最低期限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金管理东说念主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 协商一致，合同原件不得转念。   五、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个服务日闭市后，各样基金钞票净值除以当日该 类基金份额的余额数目计较，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后 第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回 情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应每个服务日对基金钞票估值，但基金管理东说念主根据法律律例或基 金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金 管帐核算业务率领》相称他法律、律例的规则。基金管理东说念主每个服务日对基金资 产估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主按规则对外公布。   根据关联法律律例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐主服务方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核服务。 因此，就与本基金关联的管帐问题，如经推敲各方在对等基础上充分推敲后，仍 无法达成一致的认识，按照基金管理东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支握证券、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济 环境未发生首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近 交易日的市价（收盘价）估值；如有充足凭据（最近交易日后经济环境发生了重              鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的）标明估值日或最近交易 日的报价不成真实反应公允价值的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化 因素，颐养最近交易市价，确定公允价钱； 选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。交易所已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），选取第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价； 的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的 债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （2）处于未上市期间的有价证券应分辨如下情况处理： 团结股票的市值（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价） 估值； 况下适用而况有弥散可利用数据和其他信息支握的估值期间确定其公允价值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联规则确定公允价值。   （3）对宇宙银行间阛阓上不含权固定收益品种（另有规则的除外），选取 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间阛阓上含权 固定收益品种（另有规则的除外），选取第三方估值基准服务机构提供的相应品 种当日的独一估值全价或保举估值全价。   （4）对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日 至本质收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 价或保举估值全价，同期应充分琢磨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。   （5）因握有股票而享有的配股权，选定估值期间确定公允价值。   （6）团结证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别 估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，选定最近交易日结 算价估值。   （8）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，选定最近交易日结 算价估值。   （9）本基金投资股票期权合约，根据推敲法律律例以及监管部门的规则估 值。   （10）估值计较中波及港币对东说念主民币汇率的，以基金估值日中国东说念主民银行或 其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （11）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照推敲法律律例和行业 协会的推敲规则进行估值。   （12）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选定舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （14）推敲法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及推敲法律律例的规则或者未能充分看重基金份额握有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处分。   （三）基金份额净值诞妄的处理方式                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛误形成估值诞妄，导致其他当事东说念主碰到损失的，舛误 的服务东说念主应当对由于该估值诞妄碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄服务方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄服务方承担； 由于估值诞妄服务方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估 值诞妄服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值诞妄服务方仍是积极调解，而况 有协助义务确当事东说念主有弥散的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄服务方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值诞妄已得 到更正。   （2）估值诞妄的服务方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责， 而况仅对估值诞妄的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄服务方仍搪塞估值诞妄负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄 服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利的 当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的不 当得利返还的总和跳跃其本质损失的差额部分支付给估值诞妄服务方。   （4）估值诞妄颐养选定尽量收复至假设未发生估值诞妄的正确情形的方式。                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   估值诞妄被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的服务方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向关联当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施箝制损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，通知基金托管东说念主，并报中国证监会备案。前述内容如法律法 规或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （3）由于本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的会 计问题，如经两边在对等基础上充分推敲后，尚不成达成一致的，基金管理东说念主向 基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光芒，按基金管理东说念主的建议施行，由此给基金 份额握有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告， 而且基金托管东说念主未对计较过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净 值出错且形成基金份额握有东说念主损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支 付抵偿金，就本质向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按 顾问理费和托管费的比例各自承担相应的服务。   （5）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金钞票净值和基金份额净值的计较结 果，天然屡次再行计较和查对仍不成达成一致时，为幸免不成按时走漏净值的情 形，以基金管理东说念主的计较结果对外皮露，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 失，基金托管东说念主赐与免责。   （6）由于一方当事东说念主提供的信息诞妄，另一方当事东说念主在选定了必要合理的 措施后仍不成发现该诞妄，进而导致净值计较诞妄形成基金份额握有东说念主的损失， 以及由此形成以后交易日净值计较顺延诞妄而引起的基金份额握有东说念主的损失，由 提供诞妄信息确当事东说念主一方负责抵偿。   （7）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法第（12）项要求进行估值时，所 形成的舛错不看成基金份额净值诞妄处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、指数编制机构、证券/期 货经纪机构、登记结算公司、第三方估值基准服务机构、入款银行等级三方机构 发送的数据诞妄、遗漏，或国度管帐政策变更、阛阓法则变更等非基金管理东说念主与 基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是选定必要、顺应、合理的措 施进行查验，然则未能发现诞妄或未能幸免诞妄发生的，由此形成的基金钞票估 值诞妄，基金管理东说念主和基金托管东说念主除名抵偿服务。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应 当积极选定必要的措施摈斥或舒缓由此形成的影响。   （四）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 钞票价值时； 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门规则的管帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的团结记 账方法和管帐处理原则，分别独随即竖立、登记和看护基金的全套账册，对两边               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现推敲各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证推敲各方平行登记的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和依期申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤立编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。                    《基金合同》见效后，基金招募说明书、 基金居品辛勤概要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在 3 个服务日内，更 新基金招募说明书和基金居品辛勤概要，并登载在规则网站上，其中基金居品资 料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除首要变更之外，基金招募 说明书、基金居品辛勤概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金休止运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书和基金居品辛勤概要。 基金管理东说念主在季度结果之日起 15 个服务日内完成季度申报编制并公告；在上半 年结果之日起两个月内完成中期申报编制并公告；在每年结果之日起三个月内完 成年度申报编制并公告。《基金合同》见效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编 制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基 金管理东说念主在季度申报完成当日，将关联申报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管 理东说念主在中期申报完成当日，将关联申报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 30 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理 东说念主在年度申报完成当日，将关联申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到 后 45 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主和 基金托管东说念主之间的上述文献交游均以传确凿方式或两边约定的其他方式进行。                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表和申报存在不符时，基金管理东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主 在基金管理东说念主提供的申报上加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核认识书 或进行电子阐发，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当 发布公告之日之前就推敲报表和申报达成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报 表和申报对外发布公告，基金托管东说念主有权就推敲情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐申报、季度申报、中期申报或年度申报复核完毕后， 需盖印阐发或出具相应的复核阐发书或进行电子阐发，以备有权机构对推敲文献 审核时领导。   （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和 编制结果。   六、基金份额握有东说念主名册的登记与看护   （一）基金份额握有东说念主名册的看护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护， 基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照面前推敲法则分别看护基金份额握有东说念主名册。保 管方式不错选定电子或文档的景观。保存期限不低于法律律例或监管机关规则的 最低期限。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年度申报前，基金管理东说念主应将关联辛勤 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真实性、准确性和完好性。 基金托管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应礼服守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额握有东说念主名 册，应按关联律例规则各自承担相应的服务。   （二）基金份额握有东说念主名册的提交   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》休止日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、                 鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册 的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；                        《基金合同》见效日、                                 《基 金合同》休止日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发诞辰后 十个服务日内提交。      七、争议处分方式   （一）本协议适用中华东说念主民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港止境 行政区、澳门止境行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本协议产生的或与本协议关联的争议 可通过友好协商处分。但争议未能以协商或者统一方式处分的，应当将争议提交 上海海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地 点为上海市。仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东说念主均有不停力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各 自络续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规则的义务，看重基金份 额握有东说念主的正当权益。      八、托管协议的变更、休止与基金财产的算帐   （一）托管协议的变更与休止   本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议的内容进行变更。变更后的托管 协议，其内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。   发生以下情况，本托管协议休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东说念主罢了、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主采纳基金资 产；   （3）基金管理东说念主罢了、照章被取销、歇业或有其他基金管理东说念主采纳基金管                 鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》规则的休止事项。   （二）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产算帐小组统一采纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 申报出具法律认识书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的各样                 鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书 基金份额比例进行分配。   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐申报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 申报登载在规则网站上，并将算帐申报领导性公告登载在规则报刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 或监管机关规则的最低期限。                   鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书               第二十二部分   对基金份额握有东说念主的服务   本公司已建立了一套完善的投资者服务系统，主要通过柜台直销、电话、传 真、收罗等方式为投资东说念主提供安全、高效、方便的服务。基金管理东说念主根据基金份 额握有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务样式。主要服务内容如下：      一、基金份额握有东说念主交易辛勤的寄送服务 和打印交易阐发单，或在 T+1 个服务日后通过电话、网站查询交易阐发情况。 单等基金信息服务，如果基金份额握有东说念主需要提供纸质对账单服务，请致电基金 管理东说念主客户服务中心索要。 对账单。      二、依期定额投资计议   基金管理东说念主可通过销售机构为投资东说念主提供依期定额投资的服务。通过依期定 额投资计议，投资东说念主不错依期定额申购基金份额，具体实施时分、方法另行公告。      三、网上答理服务   通过本公司网站，投资东说念主可获取如下服务： 务。 易记录等信息，同期不错修改说合信息等基本辛勤。 信息，包括基金法律文献、基金管理东说念主最新动态、热门问题等。      四、短信服务                   鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   基金管理东说念主向订制短信服务的基金份额握有东说念主提供相应短信服务。   五、电子邮件服务   基金管理东说念主为投资东说念主提供电子邮件方式的业务接头、投诉受理、基金份额净 值等服务。   六、信息订阅服务   投资东说念主不错通过客服中心东说念主工坐席、或登录鑫元基金网站订制推敲信息服务， 鑫元基金管理有限公司将以电子邮件、手机短信的景观依期为投资东说念主发送所订制 的信息。   七、客户服务中心电话服务   投资东说念主拨打鑫元基金管理有限公司宇宙统一客服热线：021-68619600 或 400- 投资东说念主不错自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也不错进行查询密 码修改等操作。 修改、投诉受理、信息订制等服务。   八、投资东说念主投诉与建议   如果您在使用服务过程中发现有任何需要改进的地点或不逍遥的地点，您可 通过客服热线、电子邮件、传真信函、邮寄信函等方式，将您的投诉或建议实时 向咱们建议。对于受理的投诉，咱们将在 3 个服务日内初次回复；对于非服务日 建议的投诉，咱们将在顺延的服务日回复。   咱们的推敲方式：   拨打鑫元基金客服热线 400-606-6188(免远程话费) / 021-68619600 转 4“投 诉建议”。                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书   发送电子邮件至投诉受理邮箱 service@xyamc.com，邮件标题请注明“投诉 建议”。   将投诉函件通过传真发送至鑫元基金客户服务中心，客服传真:021-20892080。   将投诉信函邮寄至上海市静安区中山北路 909 号 12 楼鑫元基金管理有限公 司客户服务中心（收），邮政编码：200070。         鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书       第二十三部分    其他应走漏事项 暂无。              鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书        第二十四部分   招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构的办公景观， 投资东说念主可在办公时分免费查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时天职取得上 述文献的复制件或复印件。投资东说念主还不错径直登录基金管理东说念主网站上进行查阅和 下载。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金－招募说明书              第二十五部分      备查文献   投资者如果需要了解更详备的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机 构苦求查阅以下文献：   （一）中国证监会准予本基金注册召募的文献   （二）《鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金基金合同》   （三）《鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金托管协议》   （四）法律认识书   （五）基金管理东说念主业务资历批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东说念主业务资历批件和营业牌照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管 协议相称余备查文献存放在基金管理东说念主处。投资东说念主可在办公时分到存放地点免费 查阅，在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献的复制件或复印件。

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