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发布日期：2025-09-23 12:22    点击次数：109

       鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同    鑫元基金照料有限公司 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证        券投资基金         基金合同   基金照料东谈主：鑫元基金照料有限公司   基金托管东谈主：中信证券股份有限公司       二〇二五年七月                                                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同                                                     目       录                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同                第一部分    序论   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，程序基金运作。 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息透露照料办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募洞开式证券 投资基金流动性风险照料轨则》（以下简称“《流动性风险照料轨则》”）、《公 开召募证券投资基金运作交流第 3 号——指数基金交流》（以下简称“《指数基 金交流》”）和其他联系法律律例。 益。   二、基金合同是轨则基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有粉碎，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过头他联系轨则享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金由基金照料东谈主依照 《基金法》、基金合同过头他联系轨则召募，并经中国证券监督照料委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差阻挡未达约定主见、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金招募讲明书。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   基金照料东谈主依照恪称拖累、扶植信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当阐明阅读基金招募讲明书、基金合同、基金居品尊府撮要等信息 透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金照料东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外透露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有粉碎，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律律例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律律例的轨则为准。   六、本基金如果投资内地与香港股票商场来回互联互通机制下允许买卖的香 港联合来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），需承担港股通机制 下因投资环境、投资标的、商场轨制以及来回法则等各异带来的私有风险，包括 港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可往常来回，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同成立地商场环境的变化，遴聘将部分基金 钞票投资于港股通标的股票或遴聘不将基金钞票投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。   七、本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基 金所濒临的共同风险外，本基金还可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现 较大蚀本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。   八、本基金主要投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场 轨制以及来回法则等各异带来的私有风险，包括但不限于股价波动风险、流动性 风险、退市风险、投资集结风险、策略风险等。   九、本基金单一投资者（基金照料东谈主、基金照料东谈主高等照料东谈主员或基金司理 等发起资金提供方出资认购的基金份额除外）抓有基金份额数不得达到或跳跃基 金份额总和的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 或跳跃 50%的除外。法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   十、当本基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金照料东谈主履行 约定的方法后，不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同和招募讲明书的联系 章节。侧袋机制实施期间，基金照料东谈主将对基金简称进行特殊鲜艳，并不得办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读联系内容并柔软本基金启用侧 袋机制时的特定风险。                     鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充 板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何灵验修 订和补充 招募讲明书》过头更新 资基金基金居品尊府撮要》过头更新 资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、申报等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其时常作念 出的校正                     鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露照料办法》及颁布机关对其时常作念 出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 机关对其时常作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金运作交流第 3 号——指数基金交流》及颁布机 关对其时常作念出的校正 务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准开垦并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照料办法》（包括其时常校正）及联系法律律例轨则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务                   鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 会轨则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金照料东谈主签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非来回过户等 限公司或接受鑫元基金照料有限公司托付代为办理登记业务的机构 照料的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面说明的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 洞开日 本基金参与港股通来回且该办事日为非港股通来回日，则本基金有权不洞开申购、 赎回，并按轨则进行公告）                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 程序基金照料东谈主所照料的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金照料 东谈主和投资东谈主共同慑服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 轨则的条件，苦求将其抓有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额退换为基金 照料东谈主照料的其他基金份额的行动 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金退换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入 苦求份额总和后的余额）跳跃上一洞开日基金总份额的 10% 时根据抓有期限收取赎回用度，不从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份 额 申购用度，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额抓有东谈主服务的用度                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略 基金应收款项过头他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 开垦的证券来回服务公司，向香港联合来回所进行申报，买卖轨则边界内的香港 联合来回所上市的股票的来回机制，或有权机构对该来回机制的修改或调理 运作，由基金照料东谈主鼓动资金、基金照料东谈主固有资金、基金照料东谈主高等照料东谈主员 或基金司理（指基金照料东谈主职工中照章具有基金司理经历者，包括但不限于本基 金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并抓有一依期限的证券投资基金 高等照料东谈主员或者基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额 不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同收效之日起 不低于三年 抓有期限自基金合同收效之日起不少于三年的基金照料东谈主鼓动、基金照料东谈主、基 金照料东谈主高等照料东谈主员或基金司理等东谈主员 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行依期入款（含协议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支抓证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 来回的债券等 值的方式，将基金调理投资组合的商场冲击成安分拨给履行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 害并得到自制对待 台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券 金融公司到期奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置计帐，目的在于灵验遏制并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险照料器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细目性的钞票；（2）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要不细目性的钞票；（3）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票 刊及《信息透露办法》轨则的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 件                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金   二、基金的类别   股票型、发起式证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型、洞开式   四、基金的投资主见   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前获取与标的指数相似的总 酬报，追求追踪偏离度及追踪误差的最小化。   五、基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万 元东谈主民币，且发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同收效之日起不少于 3 年，法律律例和监管机构另有轨则的除外。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募讲明书及基金居品尊府撮要的轨则推论。   七、基金存续期限   不依期   八、标的指数   本基金的标的指数为上证科创板东谈主工智能指数                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   九、基金份额类别竖立   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中： 赎回用度，不从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金 份额。 根据抓有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额鉴识竖立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将鉴识计较和公告基金份额净值，计较公式为计 算日各种别基金钞票净值除以计较日该类别基金份额总和。   投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。联系基金份额类别的具体设 置、费率水对等由基金照料东谈主细目，并在招募讲明书及基金居品尊府撮要中公告。   在不违犯法律律例、基金合同且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的 前提下，在履行适合方法后，基金照料东谈主可根据履行情况对基金份额分类办法及 法则进行调理、或者罢手现存基金份额类别的销售、或者加多新的基金份额类别 等，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。联系基金份额类别的具体法则等联系事项 届时将另行公告。   十、改日条件许可情况下的基金模式转型   若将来本基金照料东谈主推出追踪归并标的指数的来回型洞开式指数基金 （ETF），则基金照料东谈主不错在履行适合方法后使本基金调理为该来回型洞开式 指数基金（ETF）的集合基金运作并相应修改《基金合同》，届时无需召开基金 份额抓有东谈主大会。                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同             第四部分   基金份额的发售      一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金照料东谈主网站上公示的基金销售机构名录。   适正当律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。      二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金照料东谈主决定，并在招募讲明书及基 金居品尊府撮要中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主 通盘，其中利息转份额的数据以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募讲明书中列示。   认购份额的计较保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定获胜，而仅代表销售机构确 实接收到认购苦求。认购苦求的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购苦求 及认购份额的说明情况，投资者应实时查询。不然，由此产生的任何损失由投资 东谈主自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参见招募讲明书或联系公告。 体限制和处理方法请参见招募讲明书或联系公告。 销。A 类基金份额的认购费按每笔认购苦求单独计较。 理等发起资金提供方出资认购的基金份额除外）累计认购的基金份额数达到或者 跳跃基金总份额的 50%，基金照料东谈主不错采用比例说明等方式对该投资东谈主的认 购苦求进行限制。基金照料东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相 侧目下述 50%比例要求的，基金照料东谈主有权断绝该等沿途或者部分认购苦求。投 资东谈主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的说明为准。   四、发起资金的认购   发起资金提供方认购金额不低于 1000 万元东谈主民币，以发起资金认购的基金 份额抓有期限自基金合同收效之日起不少于 3 年。其中发起资金开始于基金照料 东谈主的鼓动资金、基金照料东谈主固有资金、基金照料东谈主高等照料东谈主员或基金司理等东谈主 员的资金。认购份额的高等照料东谈主员或基金司理在上述期限内辞职的，其抓有期 限承诺不受影响。法律律例或中国证监会另有轨则的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金照料东谈主届时发布的公告。                   鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同                  第五部分        基金备案      一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总 金额不少于 1000 万元东谈主民币且承诺发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合 同收效之日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金照料东谈主依据法律律例 及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验 资论说需对发起资金提供方过头抓有份额进行特地讲明，基金照料东谈主自收到验资 论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东谈主理理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金照料东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金照料东谈主应将基金召募期间召募的资金存入特地账户，在基金召募行动末端前， 任何东谈主不得动用。      二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未悦耳基金备案条件，基金照料东谈主应当承担下列办事： 期活期入款利息； 基金照料东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票限制   《基金合同》收效之日起 3 年后的对应日，若基金钞票限制低于 2 亿元，基 金合同应当休止，且不得通过召开基金抓有东谈主大会的方式延续。若届时的法律法 规或中国证监会轨则发生变化，上述休止轨则被取消、革新或补充，则本基金可 以参照届时灵验的法律律例或中国证监会轨则推论。                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   《基金合同》收效满 3 年后连续存续的，贯串 20 个办事日出现基金份额抓 有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当 在依期论说中赐与透露；贯串 60 个办事日出现前述情形的，基金照料东谈主应当在 与其他基金合并或者休止基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东谈主 在基金照料东谈主网站或其他联系公告中列明。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金照料东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时分   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来回 所、深圳证券来回所的往常来回日的来回时分（若本基金参与港股通来回且该工 作日为非港股通来回日，则本基金有权不洞开申购、赎回，并按轨则进行公告）， 但基金照料东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时分进行相应 的调理，但应在实施日前依照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   基金照料东谈主可根据履行情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体 业务办理时分在申购运转公告中轨则。   基金照料东谈主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时分在赎回运转公告中轨则。   在细目申购运转与赎回运转时分后，基金照料东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的运转时分。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或退换， 登记机构有权断绝，如登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一 洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计较； 规矩赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。   基金照料东谈主可在不违犯法律律例轨则，且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不 利影响的情况下，对上述原则进行调理。基金照料东谈主必须在新法则运转实施前依 照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资东谈主必须根据销售机构轨则的方法，在洞开日的具体业务办理时安分提倡 申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回苦求时须抓有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时安分全额托福申购款项，投资东谈主交 付申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额抓有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回苦求收效后，基金照料东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内将 赎回款项从基金托管账户划出。在发生多量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条目处理。   遇来回所或来回商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通来回系统故障、港股通资金交收法则限制或其他非基金照料东谈主及基金托管                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 东谈主所能阻挡的要素影响业务处理经由，则赎回款项划付时分相应顺延。   基金照料东谈主应以来回时分末端前受理灵验申购和赎回苦求确今日算作申购 或赎回苦求日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的 灵验性进行说明。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的说明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如联系法律律例以及中国证监会另有轨则， 则依轨则推论。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定获胜，而仅代表销售机 构如实接收到苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求的 说明情况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其 联系权益受损的，基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的损 失或不利后果。   基金照料东谈主可在不违犯法律律例的边界内，在对基金份额抓有东谈主利益无本质 性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回苦求的说明时分进行调理，并必须 在调理实施日前按照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体轨则请参见招募讲明书或联系公告。 体轨则请参见招募讲明书或联系公告。 参见招募讲明书或联系公告。 参见招募讲明书或联系公告。 限制或比例上限请参见招募讲明书或联系公告。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 基金照料东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金照料东谈主基于投资运作与风险峻挡的需要，可采用上述措施对基金限制赐与控 制。具体轨则请参见招募讲明书或联系公告。 和赎回份额的数目限制，或新增限制阻挡措施。基金照料东谈主必须在调理实施前依 照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 值在今日收市后计较，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适合方法 后，不错适合蔓延计较或公告。 讲明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金照料东谈主决定，并在招募讲明书 及基金居品尊府撮要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金 份额净值，灵验份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金照料东谈主决定，并在招募讲明书及基金居品尊府撮要中列 示。赎回金额为按履行说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律律例设定，具体 见招募讲明书的轨则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 计入基金财产。 体的计较方法和收费方式由基金照料东谈主根据基金合同的轨则细目，并在招募讲明 书中列示。基金照料东谈主不错在基金合同约定的边界内调理费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒 介上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作程序免除联系法律律例以及 监管部门、自律法则的轨则。 份额抓有东谈主权益产生本质性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销诡计， 依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求 履行必要手续后，基金照料东谈主不错适合调低基金销售费率。      七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 导致基金照料东谈主无法计较当日基金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 商说明后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 理东谈主、基金照料东谈主高等照料东谈主员或基金司理等发起资金提供方出资认购的基金份 额除外）抓有基金份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相侧目 50%集结度的情 形。                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 资者单日或单笔申购金额上限及累计抓有的基金份额上限的。 金销售系统、登记结算系统、证券登记系统或基金司帐系统无法往常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金照料东谈主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被沿途或部分断绝，被断绝的申购款项 本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放弃时，基金照料东谈主应实时还原申购业 务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 导致基金照料东谈主无法计较当日基金钞票净值。 商说明后，基金照料东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 照料东谈主应按轨则报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金照料东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条目处理。基金份额抓有东谈主在苦求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况放弃时，基金照料东谈主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   九、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 退换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额 总和后的余额）跳跃前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的钞票组合景况决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主合计有才调支付投资东谈主的沿途赎回苦求时， 按往常赎回方法推论。   （2）部分宽限赎回：当基金照料东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有贫困或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额 10%的 前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自 动转入下一个洞开日连续赎回，直到沿途赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被取销。宽限的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金发生多量赎回，且单个基金份额抓有东谈主赎回苦求跳跃前一个 洞开日总份额 20%以上时，如基金照料东谈主合计支付该投资东谈主的赎回苦求有贫困 或合计因支付该投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值造 成较大波动的，基金照料东谈主可对其实施宽限办理赎回苦求，对于该基金份额抓有 东谈主当日跳跃上一洞开日基金总份额 20%以上的部分赎回苦求，将进行宽限办理；                    鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 对于该基金份额抓有东谈主 20%以内的部分，基金照料东谈主不错根据前段“（1）全额 赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东谈主的赎回苦求 一并办理。对于未能赎回部分，如该基金份额抓有东谈主在提交赎回苦求时遴聘取消 赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被取销；遴聘宽限赎回的，将自动转 入下一个洞开日连续赎回，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础 计较赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。   （4）暂停赎回：贯串 2 个洞开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个办事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书轨则的其他方式在 3 个来回日内申报基金份额抓有东谈主，讲明联系处理方 法，同期依照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介上刊登公告。      十、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 轨则在轨则媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停 公告中明确从头洞开申购或赎回的时分，届时不再另行发布从头洞开的公告。      十一、基金退换   基金照料东谈主不错根据联系法律律例以及本基金合同的轨则决定开办本基金 的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，联系法则由基金照料东谈主届时根据 联系法律律例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与联系机 构。      十二、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推论等情形                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 而产生的非来回过户以及登记机构认同、适正当律律例的其它非来回过户或者按 照联系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照 联系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额抓有东谈主去世，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据收效司法通告将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系尊府，对于适合条件的非来回过户苦求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。   十四、依期定额投资诡计   基金照料东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资诡计，具体法则由基金照料东谈主另 行轨则。投资东谈主在办理依期定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照料东谈主在联系公告或更新的招募讲明书中所轨则的依期定 额投资诡计最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律律例另有轨则的除外。   如联系法律律例允许基金照料东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照料东谈主将制定和实施相应的业务法则。                   鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同      十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会认同的来回场地或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额抓有东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。      十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或联系公 告。      十八、在不违犯联系法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响 的前提下，基金照料东谈主可根据具体情况，在履行适合方法后对上述申购和赎回以 及联系业务的安排进行补充和调理并提前公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会 审议。                        鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同           第七部分         基金合同当事东谈主及权益义务    一、基金照料东谈主    （一）基金照料东谈主简况    称呼：鑫元基金照料有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    开垦日历：2013 年 8 月 29 日    批准开垦机关及批准开垦文号：中国证券监督照料委员会证监许可［2013］    组织式样：有限办事公司    注册成本：东谈主民币 17 亿元    存续期限：抓续策划    研究电话：021-20892000    （二）基金照料东谈主的权益与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用 并照料基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度联系法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 理；   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回与退换申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司把握鼓动权益，为基金的利 益把握因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益把握诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；若本基金接纳证券经纪机构来回结算模式，基金照料东谈主 有权遴聘代表本基金进行场内来回、算作结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券 经纪机构，并签订证券经纪服务协议；本基金照料东谈主亦有权决定本基金证券来回 模式的退换；   （16）在适合联系法律、律例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、 赎回、退换、转托管、依期定额投资和非来回过户等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以扶植信用、严慎勤勉的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式照料和运作基金财产；                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （5）建立健全里面风险峻挡、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产互相孤立，对所照料的不同基金鉴识 照料，鉴识记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则计较并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则，履行信息透露 及论说义务；   （12）保守基金交易神秘，不表示基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予守秘，不 向他东谈主表示，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科护士人 要求提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有 东谈主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产照料业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府，保存期限不低于法律律例或监管机关轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时分发出，况兼 保证投资者大要按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金联系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并干预基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；                     鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会， 并申报基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担办事；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益把握诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金照料东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金照料东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推论收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号迥殊期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦托管部          广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦托管部   法定代表东谈主：张佑君   成赶快间：1995 年 10 月 25 日   组织式样：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东谈主民币   存续期间：抓续策划                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   基金托管经历批准机关及文号：中国证监会证监许可20141044 号   （二）基金托管东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理场外证券/期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以扶植信用、勤勉尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）开垦特地的基金托管部门，具有适合要求的营业场地，配备填塞的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险峻挡、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤立；对所托管的不同的基金鉴识竖立账户，孤立核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金照料东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则另 有轨则外，在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东谈主表示，但应监管机构、 司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科护士人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主计较的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说 明基金照料东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金照料东谈主有未推论《基金合同》轨则的行动，还应当讲明基金托管东谈主是否采用 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系尊府，保存期 限不低于法律律例或监管机关轨则的最低期限；   （12）从基金照料东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或联系轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则，召集基金份额抓有 东谈主大会或配合基金照料东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）干预基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会， 并申报基金照料东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿办事，其抵偿 办事不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金照料东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金照料东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金照料东谈主追偿；                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （21）推论收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项把握表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息尊府；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）阐明阅读并慑服《基金合同》、招募讲明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息透露，实时把握权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （5）在其抓有的基金份额边界内，承担基金蚀本或者《基金合同》休止的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推论收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方抓有以发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同 收效之日起不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。                   鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同            第八部分    基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额抓有东谈主大会不开垦 日常机构。除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的 每一基金份额领有对等的投票权。   一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调理基金照料东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、边界或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会方法；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或统共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东谈主大会：                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的基金份额类别竖立、罢手现存基金份额类别的销售、增 加新的基金份额类别、调理本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方 式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （5）调理联系申购、赎回、退换、基金来回、非来回过户、依期定额投资、 转托管等业务法则；   （6）基金照料东谈主在履行适合方法后，推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。      二、会议召集东谈主及召集方式 金照料东谈主召集。 提倡书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金照料东谈主， 基金照料东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提倡书面提议。基金照料东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见知基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得扼制、打扰。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的申报时分、申报内容、申报方式 告。基金份额抓有东谈主大见识知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 中讲明本次基金份额抓有东谈主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关过头联 系方式和研究东谈主、表决意见寄交的截止时分和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金照料东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面申报基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票服从。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解适正当律律例、《基金合 同》和会议申报的轨则，况兼抓有基金份额的凭证与基金照料东谈主抓有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证炫耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式样或大会公告载明的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个办事日内连 续公布联系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会 议申报轨则的方式收取基金份额抓有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金照料东谈主经 申报不干预收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解符 正当律律例、《基金合同》和会议申报的轨则，并与基金登记机构纪录相符。 过蚁集、电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开， 会议方法比照现场开会和通信方式开会的方法进行；基金份额抓有东谈主不错接纳书 面、蚁集、电话或其他方式进行表决或授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式 由会议召集东谈主细目并在会议申报中列明。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额抓有东谈主大会斟酌的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条轨则方法细目和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金照料东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东谈主 算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有轨则或基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托 管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   基金份额抓有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证讲解，不然提交 适合会议申报中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议申报轨则的表决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在适合上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大见识 知为准。   七、计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议运转后秘书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运转 后秘书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东谈主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息透露办法》的联系轨则在 轨则媒介上公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当推论收效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有约束力。   九、实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主鉴识抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若联系 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应鉴识由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的联系轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文联系约定。      十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决 条件等轨则，但凡顺利援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管 法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东谈主大 会审议。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   第九部分   基金照料东谈主、基金托管东谈主的更换条件和方法   一、基金照料东谈主和基金托管东谈主职责休止的情形   （一）基金照料东谈主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金照料东谈主职责休止：   （二）基金托管东谈主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：   二、基金照料东谈主和基金托管东谈主的更换方法   （一）基金照料东谈主的更换方法 的基金照料东谈主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓 表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金照料东谈主； 抓有东谈主大会决议收效后依照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介公告；                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 料，实时向临时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主理理基金照料业务的交接手续，临 时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主应实时接收。新任基金照料东谈主或临时基金照料东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 费从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照料东谈主联系的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换方法 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓 表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东谈主； 抓有东谈主大会决议收效后依照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的交接手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金照料东谈主核 对基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 费从基金财产中列支。   （三）基金照料东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金照料东谈主和基金托管                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议收效后依照《信息透露办法》的联系轨则在轨则 媒介上联合公告。      三、新任或临时基金照料东谈主接收基金照料业务，或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金照料东谈主或原基金托管东谈主应依据法律律例 和基金合同的轨则连续履行联系职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益 变成挫伤的行动。原基金照料东谈主或原基金托管东谈主在连续履行联系职责期间，仍有 权按照基金合同的轨则收取基金照料费或基金托管费。      四、本部分对于基金照料东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法的约定，但凡顺利 援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致联系内 容被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对 相应内容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金照料东谈主按照《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则订 立托管协议。   签订托管协议的目的是明确基金托管东谈主与基金照料东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息透露及互相监督等联系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。                    鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同             第十一部分     基金份额的登记      一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非来回过户等。      二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金照料东谈主或基金照料东谈主托付的其他适合条件的机构 办理。基金照料东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代 理协议，以明确基金照料东谈主和代理机构在投资者基金账户照料、基金份额登记、 计帐及基金来回说明、披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。      三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 依照联系轨则于运转实施前在轨则媒介上公告；      四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务；               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿办事，但司法强制检查情形及法律 律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同            第十二部分        基金的投资   一、投资主见   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前获取与标的指数相似的总 酬报，追求追踪偏离度及追踪误差的最小化。   二、投资边界   本基金的投资边界为具有细致流动性的金融器具，包括标的指数成份股及备 选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股之外的其他国内照章 刊行或上市的股票（包括科创板、主板、创业板过头他经中国证监会核准或注册 上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票 据、企业债、公司债、中期单据、场合政府债、政府支抓债券、政府支抓机构债 券、次级债、可退换债券（含来回分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超 短期融资券等）、钞票支抓证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括协议存 款、依期入款过头他银行入款等）、货币商场器具、股指期货、国债期货、股票 期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证 监会联系轨则）。   本基金可根据法律律例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适合 方法后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）钞票的比例不低 于基金钞票的 90%；投资于标的指数成份股过头备选成份股的钞票不低于非现 金基金钞票的 80%；投资港股通标的股票的比例不跳跃股票钞票的 10%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应 当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行 适合方法后，不错调理上述投资品种的投资比例。                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   三、投资策略   （一）股票投资策略   本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过头权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应调理。但 在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金照料东谈主可采用包 括成份股替代策略在内的其他指数投资时间适合调理基金投资组合，以达到缜密 追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律律例的限制；（2）标 的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股遥远停牌；（4）标的指 数成份股进行配股、增发或被接管合并；（5）标的指数成份股派发现款股息； （6）标的指数成份股依期或临时调理；（7）标的指数编制方法发生变化；（8） 其他基金照料东谈主认定不适合投资标的指数成份股的情形或可能严重限制本基金 追踪标的指数的合理原因等。   在特殊情况下，本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于 同期有 A 股、H 股的指数成份公司，如果该公司 A 股遥远停牌，组合无法买入 该股票时，不错买入该公司 H 股进行替代。   在往常商场情况下，本基金力求日均追踪偏离度的完好意思值不跳跃 0.35%，年 化追踪误差不跳跃 4%。如因指数编制法则调理或其他要素导致追踪偏离度和跟 踪误差跳跃上述边界，基金照料东谈主应采用合理措施幸免追踪偏离度、追踪误差进 一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显然负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作出调理的，基金照料东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策方法后实时春联系成份股进行调理。   （二）债券投资策略   在债券组合的构建和调理上，本基金将根据国表里宏不雅经济环境、利率走势、 收益率弧线变化趋势和信用风险环境等要素轮廓分析，动态调理债券组合，发愤 获取持重的投资收益。   久期成立是根据对宏不雅经济数据、金融商场运行特色等各方面要素的分析确 定组合的举座久期，在免除组合久期与运作周期的期限适合匹配的前提下，灵验                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 地阻挡举座钞票风险。当展望利率上升时，适合诽谤投资组合的主见久期，展望 利率水平诽谤时，适合延长投资组合的主见久期。   本基金在对宏不雅经济周期和货币策略分析下，对收益率弧线形态可能变化给 予标的性的判断；同期根据收益率弧线的历史趋势、改日各期限的供给分散以及 投资者的期限偏好，展望收益率期限结构的变化形态，从而细目合理的组合期限 结构。通过接纳集结策略、两头策略和梯形策略等，在遥远、中期和短期债券间 进行动态调理，以期达到预期收益最大化的目的。   类属钞票成立策略是指现款、不同类型固定收益品种之间的成立。在细目组 合久期和期限结构分散的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等 细目各子类钞票的成立权重，即细目债券、入款、回购以及现款等钞票的比例。 类属成立主要根据各部分的相对价值细目，增抓相对低估、价钱将上升的类属， 减抓相对高估、价钱将着落的类属，以期获取较高的总酬报。   对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经 济策略的分析，展望改日收益率弧线的变动趋势，轮廓沟通组合流动性决定投资 品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东谈主的公司布景、行业特性、盈利才调、 偿债才调、流动性等要素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有 相对投资契机的个券进行投资，并采用分散化投资策略，严格阻挡组合举座的违 约风险水平。   可退换债券（含来回分离可转债）、可交换债券兼具权益类证券与固定收益 类证券的特性，具有反抗下行风险、共享股票价钱飞腾收益的特色。可退换债券、 可交换债券的遴聘团结其债性和股性特征，在对公司基本面和转债条目深化研究 的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全边缘和细致流动 性的可退换债券、可交换债券，以期获取持重的投资酬报。   （三）钞票支抓证券投资策略   证券化是将短少流动性但大要产生强健现款流的钞票，通过一定的结构化安                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 排，对钞票中的风险与收益进行分离组合，进而退换成不错出售、畅通，并带有 固定收入的证券的过程。钞票支抓证券投资关节在于对基础钞票质地及改日现款 流的分析，本基金将在国内钞票证券化居品具体策略框架下，接纳基本面分析和 数目化模子相团结，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格 阻挡钞票支抓证券的总体投资限制并进行分散投资，以诽谤流动性风险。   （四）金融繁衍品投资策略   为更好地达成投资主见，本基金在堤防风险照料的前提下，以套期保值为目 的，阻挡运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、来回成本低和杠杆 操作等特色，提高投资组合运积恶果。   为灵验阻挡债券投资的系统性风险，本基金将团结对宏不雅经济时势和证券趋 势的判断，通过对债券商场进行定性和定量的分析，根据风险照料的原则，以套 期保值为目的，阻挡运用国债期货来提高投资组合的运积恶果。在国债期货投资 过程中，本基金将最初对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水对等方针进 行追踪监控。   本基金将根据风险照料原则，以套期保值为主要目的，在严格阻挡风险的前 提下，审慎遴聘流动性好、来回活跃的股票期权合约进行投资。本基金基于对质 券商场的判断，团结期权订价模子，遴聘估值合理的股票期权合约。   （五）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，投资策略依照境内上市来回的股票投资策略推论。 具体将团结对宏不雅经济景况、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、估值 水对等要素的分析判断，遴聘投资价值高的存托凭证进行投资。   （六）参与融资及转融通证券出借业务策略   为了更好地达成投资主见，在加强风险着重并慑服审慎原则的前提下，本基 金可根据投资照料需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基 金将利用融资买入证券算作组合流动性照料器具，提高基金的资金使用恶果，以 悦耳基金现货来回、期货来回、赎回款支付等流动性需求。参与转融通证券出借                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 业务时，本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、 出借证券流动脾气况等要素的基础上，合理细目出借证券的边界、期限和比例。 若联系融资及转融通证券出借业务法律律例发生变化，本基金将从其最新轨则， 以适合上述法律律例和监管要求的变化。   改日，跟着商场发展和基金照料运作的需要，基金照料东谈主不错在不转变投资 主见的前提下，免除法律律例的轨则，在履行适合方法后，相应调理或更新投资 策略。   四、投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）钞票的比例不低于基金钞票的 90%； 投资于标的指数成份股过头备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%； 投资港股通标的股票的比例不跳跃股票钞票的 10%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 来回保证金后，应当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种钞票支抓证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金抓有的沿途钞票支抓证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （5）本基金抓有的归并（指归并信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超 过该钞票支抓证券限制的 10%；   （6）本基金照料东谈主照料的沿途基金投资于归并原始权益东谈主的各种钞票支抓 证券，不得跳跃其各种钞票支抓证券统共限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证 券。基金抓有钞票支抓证券期间，如果其信用等级着落、不再适合投资圭臬，应 在评级论说发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得跳跃基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料东谈主之外 的要素致使基金不适合该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界 保抓一致；   （11）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （12）本基金参与融资业务的，每个来回日日终，本基金抓有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （13）本基金投资股指期货的，在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合 约价值不得跳跃基金钞票净值的 10%；本基金在职何来回日日终，抓有的卖出股 指期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何来回日 内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一来回日基金钞票 净值的 20%；本基金抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧 差计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （14）本基金投资国债期货的，在职何来回日日终，抓有的买入国债期货合 约价值，不得跳跃基金钞票净值的 15%；本基金在职何来回日日终，抓有的卖出 国债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何来回 日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一来回日基金资 产净值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，统共（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投 资比例的联系约定；   （15）在本基金投资期货的任何来回日日终，本基金抓有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当适合以下要求：                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 上的出借证券应纳入《流动性风险照料轨则》所述流动性受限钞票的边界； 均计较； 要素致使基金投资不适合本条上述轨则的，基金照料东谈主不得新增出借业务；   （17）本基金投资股票期权的，基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益 金总额不得跳跃基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或来回所法则认同的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金钞票净值 的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票推论，与境 内上市来回的股票合并计较，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （19）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（9）、（10）、（16）公约定之外，因证券或期货 商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调理、标的指数成 份股流动性限制等基金照料东谈主之外的要素致使基金投资比例不适合上述轨则投 资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个来回日内进行调理，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起 运转。   法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行适合方法后，则本基金投资不再受联系限制或按调理后的轨则推论。   为惊叹基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过头他不正派的证券来回行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则拒接的其他行动。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、履行 阻挡东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当适合基金的投资主见和投资策略，免除基金份 额抓有东谈主利益优先原则，着厚利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱推论。联系来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与透露。紧要关联来回应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金照料东谈主 履行适合方法后，则本基金投资不再受联系限制或按照变更后的轨则推论。   五、标的指数及功绩相比基准   本基金的标的指数：上证科创板东谈主工智能指数   本基金的功绩相比基准为：上证科创板东谈主工智能指数收益率*95%+银行活期 入款利率（税后）*5%   上证科创板东谈主工智能指数从科创板商场中考中 30 只市值较大且业务触及为 东谈主工智能提供基础资源、时间以及应用支抓的上市公司证券算作指数样本，响应 科创板商场代表性东谈主工智能产业上市公司证券的举座表现。   改日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照料东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会论说并提倡治理方 案，如退换运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同休止。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确依期间，基金照料 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息免除基金份额抓有东谈主 利益优先原则扶助基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益表面上高于夹杂型基金、债券 型基金和货币商场基金。本基金为指数基金，主要投资于标的指数成份股及备选 成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金如果投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、商场轨制以及来回法则等各异带来的私有风险。   七、基金照料东谈主代表基金把握联系权益的处理原则及方法 额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并斟酌司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书的轨则。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券及单据价值、银行入款本息、基 金应收款项过头他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构、基金登记机构和证券经纪机构自有的财产账户以过头他基金 财产账户相孤立。   四、基金财产的守护和刑事办事   本基金财产孤立于基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和证券经纪机构 的财产，并由基金托管东谈主和证券经纪机构守护。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金 登记机构、基金销售机构和证券经纪机构以其自有的财产承担其自身的法律办事， 其债权东谈主不得对本基金财产把握请求冻结、扣押或其他权益。除照章律律例和《基 金合同》的轨则刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构因照章驱散、被照章取销或者被依 法宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运 作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金照料东谈主 照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本 身承担的债务，不得对基金财产强制推论。                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同               第十四部分   基金钞票估值      一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货来回场地的来回日以及国度法律 律例轨则需要对外透露基金净值的非来回日。      二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支抓证券、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金照料东谈主在细目联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门联系轨则。 有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应接纳最近来回日的报价细目公允价值。有充足左证标明估值日 或最近来回日的报价不可真实响应公允价值的，打发报价进行调理，细目公允价 值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中沟通不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金照料东谈主不应试虑因其多量抓有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值时间细目公允价值。接纳估值时间细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 使潜在估值调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调理并细目公允价值。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等，另有轨则的除外），以其估值 日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，最近来回日后经 济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最 近来回日的市价（收盘价）估值；如有充足左证（最近来回日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的）标明估值日或最近交 易日的报价不可真实响应公允价值的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变 化要素，调理最近来回市价，细目公允价钱；   （2）来回所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的除外）， 考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。来回所已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外），考中第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价；   （3）来回所商场上市来回的公开刊行的可退换债券等有活跃商场的含转股 权的债券，实行全价来回的债券考中估值日收盘价算作估值全价；实行净价来回 的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票推论。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的归并股票的市值（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，接纳在当前 情况下适用况兼有填塞可利用数据和其他信息支抓的估值时间细目其公允价值；   （3）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值时间细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会联系轨则细目公允价值。 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间商场上含权固 定收益品种（另有轨则的除外），考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种 当日的惟一估值全价或推选估值全价。 履行收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价 或推选估值全价，同期应充分沟通刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未把握回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。 值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日结算 价估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日结算 价估值。 授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 会的联系轨则进行估值。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 确保基金估值的自制性。 按国度最新轨则估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的轨则或者未能充分惊叹基金份额抓有东谈主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律律例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐主办事方由基金照料东谈主担任，基金托管东谈主承担复核办事。 因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分斟酌后，仍 无法达成一致的意见，按照基金照料东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。      五、估值方法 日该类基金份额的余额数目计较，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少 点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金照料东谈主不错开垦大额 赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金照料东谈主每个办事日计较基金钞票净值及各种基金份额净值，并按轨则公 告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金照料东谈主每个办事日对基金钞票估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按轨则对外公布。      六、估值异常的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值异常时，视为该类基金份额净值异常。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 售机构、或投资东谈主自身的时弊变成估值异常，导致其他当事东谈主遭逢损失的，时弊 的办事东谈主应当对由于该估值异常遭逢损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值异常处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值异常的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值异常已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值异常办事方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值异常发生的用度由估值异常办事方承担； 由于估值异常办事方未实时更正已产生的估值异常，给当事东谈主变成损失的，由估 值异常办事方对顺利损失承担抵偿办事；若估值异常办事方也曾积极合作，况兼 有协助义务确当事东谈主有填塞的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值异常办事方打发更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值异常已得 到更正。   （2）估值异常的办事方春联系当事东谈主的顺利损失负责，不合辗转损失负责， 况兼仅对估值异常的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值异常而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值异常办事方仍打发估值异常负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值异常 办事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对获取欠妥得利的 当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；如果获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的不 当得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值异常办事方。   （4）估值异常调理接纳尽量还原至假定未发生估值异常的正确情形的方式。   估值异常被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值异常发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值异常发生 的原因细目估值异常的办事方；   （2）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值异常变成的损失 进行评估；                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （3）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值异常的办事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值异常处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值异常的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现异常时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）异常偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；异常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照料东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 钞票价值时； 商说明后，基金照料东谈主应当暂停基金估值；   八、基金净值的说明   基金钞票净值和各种基金份额净值由基金照料东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金照料东谈主应于每个办事日来回末端后计较当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发 送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主依照《信息透露办法》等联系轨则以及《基金合 同》约定对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的各种基金份额净值和基金份额累计净值，暂停透露侧袋账户的基金 净值信息。   十、特殊情形的处理 误差不算作基金份额净值异常处理。 经纪机构、登记结算公司、第三方估值基准服务机构、入款银行等级三方机构发 送的数据异常、遗漏，或国度司帐策略变更、商场法则变更等非基金照料东谈主与基 金托管东谈主原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、适合、合理的措施 进行检查，然而未能发现异常或未能幸免异常发生的，由此变成的基金钞票估值 异常，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除抵偿办事。但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当 积极采用必要的措施放弃或收缩由此变成的影响。                    鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同            第十五部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有轨则的除外； 和诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。照料费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金照料东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使                     鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较 方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金照料东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.30%年费率 计提。销售服务费的计较方法如下：    H＝E×0.30%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金照料东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个办事日内从 基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按联系合同轨则支付 给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。    销售服务费主要用于本基金抓续销售以及基金份额抓有东谈主服务等各项用度。    上述“一、基金用度的种类”中第 4-12 项用度，根据联系律例及相应协议 轨则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的状貌                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书的轨则或联系公告。      五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同          第十六部分    基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指末端收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额抓有 东谈主可对 A 类、C 类基金份额鉴识遴聘不同的分成方式；若投资者不遴聘，本基金 默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同；本基金归并类别每一基 金份额享有同平分拨权；   在不违犯法律律例的轨则、《基金合同》的约定以及对基金份额抓有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，基金照料东谈主可对基金收益分拨原则进行调理，不需 召开基金份额抓有东谈主大会。   四、收益分拨决策               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   基金收益分拨决策中应载明末端收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 透露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务法则》推论。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的轨则 或联系公告。                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同           第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度透露； 司帐核算，按照联系轨则编制基金司帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同             第十八部分   基金的信息透露      一、本基金的信息透露应适合《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息透露办法》、 《流动性风险照料轨则》、《基金合同》过头他联系轨则。联系法律律例对于信 息透露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。      二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律律例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组 织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息的真实性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会轨则时安分，将应予透露的基金信 息通过适合中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）和《信 息透露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金照料东谈主网站、 基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介透露，并保证基金投资 者大要按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开透露的信息尊府。      三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开透露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文                    鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 文本为准。   本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除相配讲明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管协议、基金居品尊府撮要、 基金份额发售公告 基金份额抓有东谈主大会召开的法则及具体方法，讲明基金居品的特性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。   基金居品尊府概淌若基金招募讲明书的节录文献，用于向投资者提供简明的 基金撮要信息。基金照料东谈主应当依照法律律例和中国证监会的轨则编制、透露与 更新基金居品尊府撮要。   基金合同收效后，基金招募讲明书、基金居品尊府撮要的信息发生紧要变更 的，基金照料东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募讲明书和基金居品尊府撮要， 并登载在轨则网站上，其中基金居品尊府撮要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；基金招募讲明书、基金居品尊府撮要其他信息发生变更的，基金照料 东谈主至少每年更新一次。   基金休止运作的，基金照料东谈主不错不再更新基金招募讲明书和基金居品尊府 撮要。 作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品尊府撮要、基金 合同和基金托管协议登载在轨则网站上，其中基金居品尊府撮要还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在轨则网站上。   （二）《基金合同》收效公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则报刊和轨则网站 上登载《基金合同》收效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应 当至少每周在轨则网站透露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点透露洞开日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站透露半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息透露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （五）基金依期论说，包括年度论说、中期论说和季度论说（含钞票组合季 度论说）   基金照料东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载于轨则网站上，并将年度论说教导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在轨则网站上，并将中期论说教导性公告登载在轨则报刊上。   基金照料东谈主应当在季度末端之日起十五个办事日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在轨则网站上，并将季度论说教导性公告登载在轨则报刊上。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   《基金合同》收效不及两个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在依期论说“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下透露该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说 期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度论说和中期论说中透露基金组搭伙产情况过头 流动性风险分析等。   （六）临时论说   本基金发生紧要事件，联系信息透露义务东谈主应当依照《信息透露办法》的有 关轨则编制临时论评话，并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 阻挡东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十；                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 履行阻挡东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 计提方式和费率发生变更； 事项时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （七）浮现公告   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在商场荣华传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额抓有东谈主权益的，联系信息透露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开浮现。   （八）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）计帐论说                   鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   基金合同出现休止情形的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并制作计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在轨则 网站上，并将计帐论说教导性公告登载在轨则报刊上。   （十）基金投资股指期货、国债期货联系信息   基金照料东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募讲明书 （更新）等文献中透露股指期货、国债期货来回情况，包括来回策略、抓仓情况、 损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货来回对基金总体风险的 影响以及是否适合既定的来回策略和来回主见等。   （十一）基金投资股票期权联系信息   若本基金投资股票期权的，基金照料东谈主应当在依期信息透露文献中透露参与 股票期权来回的联系情况，包括投资策略、抓仓情况、损益情况、风险方针、估 值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 投资策略和投资主见。   （十二）基金投资钞票支抓证券联系信息   基金照料东谈主应在基金年度论说及中期论说中透露其抓有的钞票支抓证券总 额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和论说期内通盘的钞票支抓证券明细。   基金照料东谈主应在基金季度论说中透露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓 证券市值占基金净钞票的比例和论说期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票支抓证券明细。   （十三）基金投资港股通标的股票联系信息   基金照料东谈主应当在基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说等依期论说 和招募讲明书（更新）等文献中透露港股通标的股票的投资情况，包括论说期末 本基金在香港地区证券商场的权益投资分散情况及按联系法律律例及中国证监 会要求透露港股通标的股票的投资明细等内容。若法律律例或监管机构对公开募 集证券投资基金通过内地与香港股票商场来回互联互通机制投资香港股票商场 的信息透露另有轨则的，从其轨则。   （十四）基金参与融资及转融通证券出借业务联系信息   若本基金参与融资及转融通证券出借来回的，应当在季度论说、中期论说、 年度论说等依期论说和招募讲明书（更新）等文献中透露参与融资及转融通证券                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 出借来回的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头照料情况 等，并就论说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联来回事项作念详 细的讲明。   （十五）基金投资存托凭证联系信息   本基金投资存托凭证的信息透露依照境内上市来回的股票推论。   （十六）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，联系信息透露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募讲明书的轨则进行信息透露，详见招募讲明书的轨则。   （十七）发起资金认购份额论说   基金照料东谈主应当按照联系法律律例的轨则，在基金合同收效公告中讲明基金 召募情况及基金照料东谈主固有资金、基金照料东谈主鼓动、基金照料东谈主高等照料东谈主员、 基金司理等东谈主员抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。   基金照料东谈主应当在基金年度论说、中期论说、季度论说均鉴识透露基金照料 东谈主固有资金、基金照料东谈主鼓动、基金照料东谈主高等照料东谈主员或基金司理等东谈主员抓有 基金的份额、期限及期间的变动情况。   （十八）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息透露事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露照料轨制，指定特地部门及 高等照料东谈主员负责照料信息透露事务。   基金照料东谈主、基金托管东谈主及联系从业东谈主员不得表示未公开透露的基金信息。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息 透露内容与样式准则等律例的轨则。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金照料东谈主编制的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期论说、更新的招募讲明书、基金居品尊府撮要、基金计帐论说等 联系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子说明。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴聘一家透露信息的报刊。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 基金信息，并保证联系报送信息的真实、准确、圆善、实时。   为强化投资者保护，进步信息透露服务质地，基金照料东谈主应当自中国证监会 轨则之日起，按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主进步信息透露服务的质地。具体要求应当适合中 国证监会联系轨则。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计论说、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》休止后十年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延透露基金相 关信息： 原因暂停营业时； 钞票价值时；                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   第十九部分     基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定或基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后依照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行联系方法后，《基金合同》应当休止： 金托管东谈主相接的； 的要素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。                    鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的各种 基金份额比例进行分拨。      六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经适合《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 论说登载在轨则网站上，并将计帐论说教导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 或监管机关轨则的最低期限。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同             第二十部分      违约办事   一、基金照料东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等 法律律例的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成损 害的，应当鉴识对各自的行动照章承担抵偿办事；因共同行动给基金财产或者基 金份额抓有东谈主变成挫伤的，应当承担连带抵偿办事，对损失的抵偿，仅限于顺利 损失。一方承担连带办事后有权根据另一方时弊进程向另一方追偿。   二、由于基金合同当事东谈主违犯基金合同，给其他基金合同当事东谈主变成损失的， 应当承担抵偿办事，然而发生下列情况的，当事东谈主免责： 中国证监会的轨则算作或不算作而变成的损失等； 权而变成的损失等。   三、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大要连续履行的应当连续履行。非违约方当事东谈主在职 责边界内有义务实时采用必要的措施，尽力防患损失的扩大。莫得采用适合措施 致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因防患损失扩大 而支拨的合理用度由违约方承担。   四、由于基金照料东谈主、基金托管东谈主不可阻挡的要素导致业务出现差错，基金 照料东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、适合、合理的措施进行检查，然而未能 发现异常或未能幸免异常发生的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金照料东谈主 和基金托管东谈主免除抵偿办事。然而基金照料东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的 措施放弃或收缩由此变成的影响。                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同         第二十一部分    争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商或者统一未能治理的，应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁 委员会，按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是终局的，并对各方当事东谈主均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续诚恳、勤勉、尽责 地履行基金合同轨则的义务，惊叹基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港相配行政区、 澳门相配行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。              鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同         第二十二部分   基金合同的服从  《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印并在募贴近束后经基金照料东谈主向中国 证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明后收效。 会备案并公告之日止。 抓有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律约束力。 基金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律服从。 机构的办公场地和营业场地查阅，但应以基金合同的底本为准。              鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同          第二十三部分       其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律律例协 商治理。                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同           第二十四部分   基金合同内容节录      一、基金份额抓有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金照料东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度联系法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回与退换申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司把握鼓动权益，为基金的利 益把握因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益把握诉讼权益或者                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；若本基金接纳证券经纪机构来回结算模式，基金照料东谈主 有权遴聘代表本基金进行场内来回、算作结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券 经纪机构，并签订证券经纪服务协议；本基金照料东谈主亦有权决定本基金证券来回 模式的退换；   （16）在适合联系法律、律例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、 赎回、退换、转托管、依期定额投资和非来回过户等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以扶植信用、严慎勤勉的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险峻挡、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产互相孤立，对所照料的不同基金鉴识 照料，鉴识记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则计较并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则，履行信息透露 及论说义务；   （12）保守基金交易神秘，不表示基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予守秘，不 向他东谈主表示，但应监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科护士人 要求提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有 东谈主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产照料业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府，保存期限不低于法律律例或监管机关轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时分发出，况兼 保证投资者大要按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金联系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并干预基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会， 并申报基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担办事；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益把握诉讼权益或实施其 他法律行动；                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （24）基金照料东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金照料东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推论收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理场外证券/期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以扶植信用、勤勉尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）开垦特地的基金托管部门，具有适合要求的营业场地，配备填塞的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险峻挡、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤立；对所托管的不同的基金鉴识竖立账户，孤立核算，分账照料，               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金照料东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则另 有轨则外，在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东谈主表示，但应监管机构、 司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科护士人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主计较的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说 明基金照料东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金照料东谈主有未推论《基金合同》轨则的行动，还应当讲明基金托管东谈主是否采用 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系尊府，保存期 限不低于法律律例或监管机关轨则的最低期限；   （12）从基金照料东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或联系轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系轨则，召集基金份额抓有 东谈主大会或配合基金照料东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）干预基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会， 并申报基金照料东谈主；                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿办事，其抵偿 办事不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金照料东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金照料东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金照料东谈主追偿；   （21）推论收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主的权益与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项把握表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息尊府；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （1）阐明阅读并慑服《基金合同》、招募讲明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息透露，实时把握权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额边界内，承担基金蚀本或者《基金合同》休止的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推论收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方抓有以发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同 收效之日起不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的方法和法则   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额抓有东谈主大会不开垦 日常机构。除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的 每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调理基金照料东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （8）变更基金投资主见、边界或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会方法；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或统共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的基金份额类别竖立、罢手现存基金份额类别的销售、增 加新的基金份额类别、调理本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方 式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；   （5）调理联系申购、赎回、退换、基金来回、非来回过户、依期定额投资、 转托管等业务法则；   （6）基金照料东谈主在履行适合方法后，推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金照料东谈主召集。                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 提倡书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金照料东谈主， 基金照料东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提倡书面提议。基金照料东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见知基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得扼制、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的申报时分、申报内容、申报方式 告。基金份额抓有东谈主大见识知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 中讲明本次基金份额抓有东谈主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关过头联 系方式和研究东谈主、表决意见寄交的截止时分和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金照料东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面申报基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票服从。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解适正当律律例、《基金合 同》和会议申报的轨则，况兼抓有基金份额的凭证与基金照料东谈主抓有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证炫耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式样或大会公告载明的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个办事日内连 续公布联系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会 议申报轨则的方式收取基金份额抓有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金照料东谈主经 申报不干预收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解符 正当律律例、《基金合同》和会议申报的轨则，并与基金登记机构纪录相符。 过蚁集、电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开， 会议方法比照现场开会和通信方式开会的方法进行；基金份额抓有东谈主不错接纳书 面、蚁集、电话或其他方式进行表决或授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式 由会议召集东谈主细目并在会议申报中列明。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同  （五）议事内容与方法  议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额抓有东谈主大会斟酌的其他事项。  基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第（七）条轨则方法细目 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金照料东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓 有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的服从。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。  （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有轨则或基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托 管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证讲解，不然提交 适合会议申报中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议申报轨则的表决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在适合上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大见识 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议运转后秘书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运转 后秘书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行                  鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东谈主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息透露办法》的联系轨则在 轨则媒介上公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当推论收效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有约束力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主鉴识抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若联系 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应鉴识由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的联系轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表 决条件等轨则，但凡顺利援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监 管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东谈主大 会审议。      三、基金收益分拨原则、推论方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指末端收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额抓有 东谈主可对 A 类、C 类基金份额鉴识遴聘不同的分成方式；若投资者不遴聘，本基金 默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同；本基金归并类别每一基 金份额享有同平分拨权；   在不违犯法律律例的轨则、《基金合同》的约定以及对基金份额抓有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，基金照料东谈主可对基金收益分拨原则进行调理，不需 召开基金份额抓有东谈主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明末端收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 透露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投                    鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务法则》推论。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的轨则 或联系公告。   四、与基金财产照料、运用联系用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 监会另有轨则的除外； 和诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。照料费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数                     鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同    H 为逐日应计提的基金照料费    E 为前一日的基金钞票净值    基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金照料东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较 方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金照料东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.30%年费率 计提。销售服务费的计较方法如下：    H＝E×0.30%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东谈主根据与基金照料东谈主协商一致的方式于次月首日起前 5 个办事日内从 基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按联系合同轨则支付 给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   销售服务费主要用于本基金抓续销售以及基金份额抓有东谈主服务等各项用度。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4-12 项用度，根据联系律例及相应协议 轨则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书的轨则或联系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。      五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资主见   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前获取与标的指数相似的总 酬报，追求追踪偏离度及追踪误差的最小化。   （二）投资边界   本基金的投资边界为具有细致流动性的金融器具，包括标的指数成份股及备 选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股之外的其他国内照章 刊行或上市的股票（包括科创板、主板、创业板过头他经中国证监会核准或注册 上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 据、企业债、公司债、中期单据、场合政府债、政府支抓债券、政府支抓机构债 券、次级债、可退换债券（含来回分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超 短期融资券等）、钞票支抓证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括协议存 款、依期入款过头他银行入款等）、货币商场器具、股指期货、国债期货、股票 期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证 监会联系轨则）。   本基金可根据法律律例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适合 方法后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）钞票的比例不低 于基金钞票的 90%；投资于标的指数成份股过头备选成份股的钞票不低于非现 金基金钞票的 80%；投资港股通标的股票的比例不跳跃股票钞票的 10%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应 当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行 适合方法后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）钞票的比例不低于基金钞票的 90%； 投资于标的指数成份股过头备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%； 投资港股通标的股票的比例不跳跃股票钞票的 10%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 来回保证金后，应当保抓现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种钞票支抓证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金抓有的沿途钞票支抓证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （5）本基金抓有的归并（指归并信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超 过该钞票支抓证券限制的 10%；   （6）本基金照料东谈主照料的沿途基金投资于归并原始权益东谈主的各种钞票支抓 证券，不得跳跃其各种钞票支抓证券统共限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证 券。基金抓有钞票支抓证券期间，如果其信用等级着落、不再适合投资圭臬，应 在评级论说发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得跳跃基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料东谈主之外 的要素致使基金不适合该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界 保抓一致；   （11）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （12）本基金参与融资业务的，每个来回日日终，本基金抓有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （13）本基金投资股指期货的，在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合 约价值不得跳跃基金钞票净值的 10%；本基金在职何来回日日终，抓有的卖出股 指期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何来回日 内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一来回日基金钞票 净值的 20%；本基金抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧 差计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （14）本基金投资国债期货的，在职何来回日日终，抓有的买入国债期货合 约价值，不得跳跃基金钞票净值的 15%；本基金在职何来回日日终，抓有的卖出 国债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何来回 日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一来回日基金资                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 产净值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，统共（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投 资比例的联系约定；   （15）在本基金投资期货的任何来回日日终，本基金抓有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当适合以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险照料轨则》所述流动性受限钞票的边界； 均计较； 要素致使基金投资不适合本条上述轨则的，基金照料东谈主不得新增出借业务；   （17）本基金投资股票期权的，基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益 金总额不得跳跃基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或来回所法则认同的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金钞票净值 的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票推论，与境 内上市来回的股票合并计较，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （19）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（9）、（10）、（16）公约定之外，因证券或期货 商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调理、标的指数成 份股流动性限制等基金照料东谈主之外的要素致使基金投资比例不适合上述轨则投 资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个来回日内进行调理，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起 运转。   法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行适合方法后，则本基金投资不再受联系限制或按调理后的轨则推论。   为惊叹基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过头他不正派的证券来回行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则拒接的其他行动。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、履行 阻挡东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当适合基金的投资主见和投资策略，免除基金份 额抓有东谈主利益优先原则，着厚利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱推论。联系来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与透露。紧要关联来回应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金照料东谈主 履行适合方法后，则本基金投资不再受联系限制或按照变更后的轨则推论。   六、基金钞票净值的计较方法和公告方式   （一）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值原则                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   基金照料东谈主在细目联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门联系轨则。 有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应接纳最近来回日的报价细目公允价值。有充足左证标明估值日 或最近来回日的报价不可真实响应公允价值的，打发报价进行调理，细目公允价 值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中沟通不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金照料东谈主不应试虑因其多量抓有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值时间细目公允价值。接纳估值时间细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调理并细目公允价值。   （三）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等，另有轨则的除外），以其估值 日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，最近来回日后经 济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最 近来回日的市价（收盘价）估值；如有充足左证（最近来回日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的）标明估值日或最近交 易日的报价不可真实响应公允价值的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变 化要素，调理最近来回市价，细目公允价钱；               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   （2）来回所已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的除外）， 考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。来回所已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外），考中第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价；   （3）来回所商场上市来回的公开刊行的可退换债券等有活跃商场的含转股 权的债券，实行全价来回的债券考中估值日收盘价算作估值全价；实行净价来回 的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票推论。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的归并股票的市值（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，接纳在当前 情况下适用况兼有填塞可利用数据和其他信息支抓的估值时间细目其公允价值；   （3）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值时间细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会联系轨则细目公允价值。 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间商场上含权固 定收益品种（另有轨则的除外），考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种 当日的惟一估值全价或推选估值全价。 履行收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价 或推选估值全价，同期应充分沟通刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未把握回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日结算 价估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日结算 价估值。 授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 会的联系轨则进行估值。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新轨则估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的轨则或者未能充分惊叹基金份额抓有东谈主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律律例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐主办事方由基金照料东谈主担任，基金托管东谈主承担复核办事。 因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分斟酌后，仍 无法达成一致的意见，按照基金照料东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应               鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 当至少每周在轨则网站透露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点透露洞开日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站透露半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定或基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后依照《信息透露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行联系方法后，《基金合同》应当休止： 基金托管东谈主相接的； 的要素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。                鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同 东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）    《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐论说；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；  （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的各种 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经适合《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在轨则网站上，并将计帐论说教导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存                 鑫元上证科创板东谈主工智能指数型发起式证券投资基金-基金合同   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 或监管机关轨则的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商或者统一未能治理的，应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁 委员会，按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是终局的，并对各方当事东谈主均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续诚恳、勤勉、尽责 地履行基金合同轨则的义务，惊叹基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港相配行政区、 澳门相配行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅，但应以基金合同的底本为准。

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